一、公司法公司債券承銷人的業務范圍
在債券間接發行中,證券中介機構代理發行人發行債券——證券中介機構借助自己在證券市場上的信譽和營業網點,在規定的發行有效期限內將證券銷售出去,這一過程稱為承銷。這一證券中介機構就是公司法上所說的公司債券承銷人。從債券承銷實踐看,債券承銷主要有以下四種方式:代銷、助銷、包銷及承銷團承銷。
1、債券代銷
證券代銷是指承銷商代理發售證券,并發售期結束后,將未出售證券全部退還給發行人的承銷方式。
證券代銷的特點是:發行人與承銷商之間建立的是一種委托代理關系。代銷過程中,未售出證券的所有權屬于發行人,承銷商僅是受委托辦理證券銷售事務;承銷商作為發行人的推銷者,不墊資金,對不能售出的證券不負任何責任,證券發行的風險基本上是由發行人自己承擔;由于承銷商不承擔主要風險,相對包銷而言,所得收入(手續費)也少。
2、債券助銷
證券助銷,是指承銷商按承銷合同規定,在約定的承銷期滿后對剩余的證券出資買進(余額包銷),或者按剩余部分的數額向發行人貸款,以保證發行人的籌資、用資計劃順利實現。我國的證券法將余額包銷歸入包銷方式。
3、債券包銷
證券包銷是指在證券發行時,承銷商以自己的資金購買計劃發行的全部或部分證券,然后再向公眾出售,承銷期滿時未銷出部分仍由承銷商自己持有的一種承銷方式。證券包銷又分兩種方式:一種全額包銷,一種是定額包銷。全額包銷是承銷商承購發行的全部證券,承銷商將按合同約定支付給發行人證券的資金總額。定額包銷是承銷商承購發行人發行的部分證券。無論是全額包銷,還是定額包銷,發行人與承銷商之間形成的關系都是證券買賣關系。在承銷過程中未售出的證券,其所有權屬于承銷商。
4、承銷團承銷
承銷團承銷,又稱"聯合承銷",是指兩個以上的證券承銷商共同接受發行人的委托向社會公開發售某一證券的承銷方式。由兩個以上的承銷商臨時組成的一個承銷機構稱為承銷團。我國《證券法》規定,向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷與參與承銷的證券公司組成。
二、公司債券承銷人的條件
1、我國《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》專章規定了證券經營機構的承銷資格。根據辦法規定,從事股票承銷業務的證券經營機構應同時具備以下條件:
(一)證券專營機構具有不低于人民幣2000萬元的凈資產,證券兼營機構具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金。
(二)證券專營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈資本,證券兼營機構具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。
(三)2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得證監會頒發的《證券業從業人員資格證書》。在未取得《證券業從業人員資格證書》前,應當具備以下條件:
高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識,近年內沒有嚴重違法違規行為,其中2/3以上具有3年以上證券業務或5年以上金融業務工作經歷;主要業務人員熟悉有關的業務規則及業務操作程序,近2年沒有嚴重違法違規行為,其中2/3以上具有2年以上證券業務或3年以上金融業務的工作經歷。
(四)證券經營機構在近1年內無嚴重違法違規行為或在近2年內未受到規定的取消股票承銷業務資格的處罰。
(五)證券經營機構成立并且正式開業超過半年;證券兼營機構的證券業務與其他業務分開經營、分賬管理。
(六)具有完善的內部風險管理與財務管理制度,財務狀況符合規定的風險管理要求。
(七)具有能夠保障正常營業的場所和設備。
(八)證監會規定的其他條件。
上述知識就是小編對“公司法公司債券承銷人的業務有哪些”問題進行的解答,公司債券承銷人的業務范圍包括債券代銷、債券助銷、債券包銷等,而承銷人一般是證券中介機構。讀者如果需要法律方面的幫助,歡迎到律霸網進行法律咨詢。
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