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證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的設(shè)立審批程序及文件
申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，按照下列程序?qū)徟旱谝唬暾?qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的所在地證券管理部門（證管辦或證監(jiān)會(huì)）提出申請(qǐng)，地方證券管理部門經(jīng)審核同意后，提出初審意見(jiàn)；所在地沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的，申請(qǐng)人直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出；第二，地方證券管理部門將審核同意的申請(qǐng)文件報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批后，向申請(qǐng)人頒發(fā)許可證，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證券管理部門；第三，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將以公告形式向社會(huì)公布獲得業(yè)務(wù)許可的申請(qǐng)人的情況。申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)提交審批的文件包括：中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；公司章程；企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書(shū)；開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度；業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通迅地址和傳真機(jī)號(hào)碼；由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。
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李吉超律師（18646396912），男，中華人民共和國(guó)注冊(cè)執(zhí)業(yè)律師，黑龍江大學(xué)畢業(yè)，碩士研究生，訴訟法學(xué)專業(yè)。 具有良好的正規(guī)法學(xué)教育背景、深厚的法學(xué)理論素養(yǎng)，通曉國(guó)家現(xiàn)行重要法律、法規(guī)。自擔(dān)任執(zhí)業(yè)律師以來(lái)承辦過(guò)大量案件，包括刑事、民事、經(jīng)濟(jì)、勞動(dòng)爭(zhēng)議在內(nèi)的各類典型案件，長(zhǎng)期奮斗在法律實(shí)踐工作的最前沿，注重解決實(shí)際問(wèn)題，堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，反對(duì)脫離實(shí)踐而空談理論；具有十分豐富的訴訟實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)和處理各類法律事務(wù)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；深得當(dāng)事人一致好評(píng)。諳熟國(guó)家立法和法學(xué)研究工作的最新成果以及司法實(shí)踐的最新動(dòng)態(tài)。 堅(jiān)持以誠(chéng)信和正直取信于當(dāng)事人；不唯上，不唯權(quán)，不唯書(shū)，不唯錢；不做高高在上的學(xué)者，也不做挑詞架訟的訟棍；堅(jiān)持維護(hù)當(dāng)事人利益至上，維護(hù)公平與正義至上，為各類企事業(yè)單位和公民提供優(yōu)質(zhì)高效的法律服務(wù)。 ?
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