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寧波
證券投資咨詢機構的設立審批程序及文件
申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，按照下列程序審批：第一，申請人向中國證監(jiān)會授權的所在地證券管理部門（證管辦或證監(jiān)會）提出申請，地方證券管理部門經審核同意后，提出初審意見；所在地沒有中國證監(jiān)會授權的，申請人直接向中國證監(jiān)會提出；第二，地方證券管理部門將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會，經中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)許可證，并將批準文件抄送地方證券管理部門；第三，中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務許可的申請人的情況。申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應提交審批的文件包括：中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；公司章程；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；機構高級管理人員和從事證券投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書；開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度；業(yè)務場所使用證明文件、機構通迅地址和傳真機號碼；由注冊會計師提供的驗資報告；中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
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