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證券投資咨詢機構的設立審批程序及文件

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-09 · 691人看過

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構,按照下列程序審批:第一,申請人向中國證監(jiān)會授權的所在地證券管理部門(證管辦或證監(jiān)會)提出申請,地方證券管理部門經審核同意后,提出初審意見;所在地沒有中國證監(jiān)會授權的,申請人直接向中國證監(jiān)會提出;第二,地方證券管理部門將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會,經中國證監(jiān)會審批后,向申請人頒發(fā)許可證,并將批準文件抄送地方證券管理部門;第三,中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務許可的申請人的情況。申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構,應提交審批的文件包括:中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;公司章程;企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;機構高級管理人員和從事證券投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè)資格證書;開展投資咨詢業(yè)務的方式和內部管理規(guī)章制度;業(yè)務場所使用證明文件、機構通迅地址和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

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