申請證券投資咨詢從業資格的機構,按照下列程序審批:第一,申請人向中國證監會授權的所在地證券管理部門(證管辦或證監會)提出申請,地方證券管理部門經審核同意后,提出初審意見;所在地沒有中國證監會授權的,申請人直接向中國證監會提出;第二,地方證券管理部門將審核同意的申請文件報送中國證監會,經中國證監會審批后,向申請人頒發許可證,并將批準文件抄送地方證券管理部門;第三,中國證監會將以公告形式向社會公布獲得業務許可的申請人的情況。申請證券投資咨詢從業資格的機構,應提交審批的文件包括:中國證監會統一印制的申請表;公司章程;企業法人營業執照;機構高級管理人員和從事證券投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書;開展投資咨詢業務的方式和內部管理規章制度;業務場所使用證明文件、機構通迅地址和傳真機號碼;由注冊會計師提供的驗資報告;中國證監會要求提供的其他文件。
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