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寧波
證券上市中有哪些主要違法犯罪行為
在目前我國的證券市場上主要的犯罪行為有
(1)騙取上市資格;(2)上市推薦人違法推薦;(3)申請上市過程中的行賄、受賄;(4)違法境外上市。
(一)騙取上市資格
騙取上市資格往往就是騙取股票發(fā)行資格，只是在以往股份制試點階段成立的一些定向募集的股份公司為了將原發(fā)行的股份上市才實施的單獨的騙取上市資格的行為。東方鍋爐(集團)股份有限公司(以下簡稱東方公司)是1988年由東方鍋爐廠以部分生產(chǎn)經(jīng)營性賬面資產(chǎn)折為國家股，獨家發(fā)起設(shè)立的股份制企業(yè)，1988年8月和1989年3月向社會公眾改造3000萬元和2400萬元社會個人股。東方公司為盡快上市，進行了編造虛假文件、虛增利潤等一系列違法行為。首先為了達到股票上市的目的，東方公司伙同有關(guān)機構(gòu)弄虛作假，將注冊時間和成為試點企業(yè)的時間提前，還編造了股東大會決議和分紅方案，騙取了國家有關(guān)部門同意其作為“遺留”公司而“繼續(xù)進行股份制試點”的資格。1999年10月，中國證監(jiān)會對東方公司進行了虛假資格的調(diào)查，并決定對東方公司處心警告的處理。
(二)上市推薦人違法推薦
根據(jù)滬、深交易所的股票上市規(guī)則，股票申請上市需要有一至兩家推薦人推薦。上市推薦人應(yīng)履行下列義務(wù)：確認發(fā)行人符合上市條件;確保發(fā)行人的董事了解其所擔(dān)負責(zé)任的性質(zhì)，并需承擔(dān)交易所上市規(guī)則及上市協(xié)議所列明的責(zé)任;向交易所提交上市推薦書;確保上市文件真實、準確、完整，符合規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的資料均經(jīng)過核實等等。兩交易所規(guī)定上市推薦人制度，核心是為了上市推薦人對申請上市公司是否符合上市條件進行審查，并確保出具上市推薦書的申請人符合規(guī)定條件。但有些推薦人只求謀利，不履行審查和確保上市文件真實、準確、完整的義務(wù)，甚至與發(fā)行人勾結(jié)共同弄虛作假出具錯誤的上市推薦書。
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