一、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)自有資金不少于人民幣2億元;

(2)具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施;

(3)主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;

(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。

1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

(1)證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立;

(2)證券的托管和過戶;

(3)證券持有人名冊登記;

(4)證券交易所上市證券交易的清算和交收;

(5)受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;

(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢;

(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

2、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的責(zé)任

(1)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券，不得將客戶的證券用于質(zhì)押或者出借給他人。

(2)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得偽造、篡改、毀壞，并依法為證券持有人保密。

(3)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施，建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度，建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)，以保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。

(4)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于20年。

(5)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金，并存入指定銀行的專門帳戶。結(jié)算風(fēng)險基金用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

(6)證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)專項(xiàng)管理。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以風(fēng)險基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償。

二、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)

證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)是指專門從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)、證券資信評級業(yè)務(wù)、證券發(fā)行與交易所涉及的會計(jì)、審計(jì)及法律業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。這睦機(jī)構(gòu)為發(fā)行人發(fā)行證券和投資者進(jìn)行證券投資提供必要的資信服務(wù)，是證券市場中的重要活動。

1、證券投資交易機(jī)構(gòu)

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)是指專門從事懼大量的證券信息資料、進(jìn)行系統(tǒng)分析、向證券投資者提供咨詢服務(wù)的法人組織。其形式是**投資咨詢有限責(zé)任公司。