由于受到我國新三板交易規(guī)則的限制，新三板股票的發(fā)行量和主板是存在較大差異的。中小企業(yè)在掛牌新三板的時(shí)候，最為關(guān)心的一個(gè)問題就是，新三板交易規(guī)則1000股3萬股到底是怎么規(guī)定的?國家有關(guān)部門對這一個(gè)問題是有著明確要求的，掛牌新三板發(fā)行股票之前，必須要先將這個(gè)問題搞清楚以后才可以。

一、新三板交易規(guī)則1000股3萬股到底是怎么規(guī)定的?

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在交易結(jié)算技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)、測試工作正式完成前，沿用原試點(diǎn)期間的交易結(jié)算制度。”

新規(guī)則是1000股，但是在新的交易系統(tǒng)開發(fā)完成之前，還是沿用舊規(guī)則30000股。

新三板的交易規(guī)則

1、以機(jī)構(gòu)投資者為主。自然人僅限特定情況才允許投資。

2、 實(shí)行股份轉(zhuǎn)讓限售期。新三板對特定主體持有股份規(guī)定限售期，另對掛牌前增資、控股股東及實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓股份等也分別規(guī)定了限售期。[1]

3、設(shè)定股份交易最低限額。每次交易要求不得低于1000股，投資者證券賬戶某一股份余額不足1000股的，只能一次性委托賣出。

4、交易須主辦券商代理。主辦券商代為辦理報(bào)價(jià)申報(bào)、轉(zhuǎn)讓或購買委托、成交確認(rèn)、清算交收等手續(xù)，掛牌公司及投資者在代辦系統(tǒng)所進(jìn)行的股份交易的相關(guān)手續(xù)均需經(jīng)主辦券商辦理。

5、 依托新三板代辦交易系統(tǒng)。新三板代辦交易系統(tǒng)依托于深圳證券交易所建設(shè)，與中小板、創(chuàng)業(yè)板等并列于深圳交易所交易系統(tǒng)。

6、 投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托、委托當(dāng)日有效。意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。

7、 分級結(jié)算原則。新三板交易制度對股份和資金的結(jié)算實(shí)行分級結(jié)算原則。

二、新三板交易范圍：

(1)新三板交易機(jī)構(gòu)投資者，包括法人、信托、合伙企業(yè)等。

(2)新三板交易公司掛牌前的自然人股東(掛牌公司自然人股東只能買賣其持股公司的股份。)

(3)通過定向增資或股權(quán)激勵(lì)持有公司股份的自然人股東。

(4)因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東。

(5)協(xié)會認(rèn)定的其他投資者。

三、交易制度的問題

設(shè)置交易門檻限制股份流動性。新三板限制了部分投資者進(jìn)行投資，從而也限制了更多新三板掛牌公司股權(quán)金進(jìn)入交易市場，最終也影響了新三板交易制度的活躍程度。

券商作用仍有進(jìn)一步擴(kuò)寬的空間，券商的主要功能在代理交易作用，其對于新三板交易并不能發(fā)揮進(jìn)一步作用，諸如進(jìn)一步引導(dǎo)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格，促成交易等方面作用都十分有限。[3]

融資仍然存在一定難度，新三板交易制度由于存在流動性問題，致使不能充分滿足掛牌公司的融資需求，希望通過廣泛的投資者的快捷融資存在一定難度。

個(gè)人投資者參與交易受限，雖然此舉旨在減少風(fēng)險(xiǎn)，但也使得廣大個(gè)人投資者無法分享到新三板掛牌企業(yè)的發(fā)展成果。

非公眾公司交易受限200人紅線，這在一定程度上限制了新三板掛牌公司股份交易的活躍程度。

在國家制定的新的交易系統(tǒng)沒有開發(fā)之前，還是規(guī)定的適用于舊規(guī)則的3萬股，但是金三板制度當(dāng)中的交易規(guī)則是一千股，因此掛牌新三板的話，現(xiàn)在轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)當(dāng)中的交易量必須是符合一千股的才可以。如果沒有達(dá)到一千股的話，只能一次性全部委托賣出了。

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