在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
上交所合格境外機構投資者證券交易實施細則發布
當日交易結束后，如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數額超過限定比例的，上證所將向其委托的證券公司及托管人發出通知，合格投資者自接到減持通知之日起的五個交易日內予以平倉，以滿足持股限定比例要求;當日交易結束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額合計超過限定比例的，上證所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發出通知，合格投資者自接到通知之日起的五個交易日內作出相應處理，以滿足持股限定比例要求。若五個交易日內遇其他合格投資者自行減持導致上述持股總數降至限定比例以下的，被通知減持的合格投資者可向本所申請繼續持有原股份。
當合格機構投資者取得證券投資業務許可證，投資額度獲批準并取得外匯登記證，指定或變更托管人，指定或變更代理進行境內的證券交易活動的證券公司，變更機構名稱或法人代表，增加或減少注冊資本，涉及訴訟或在境外受到重大處罰，證券投資業務許可證或外匯登記證未通過年檢，因違反《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》受到中國證監會、中國人民銀行或國家外匯局處罰，以及出現上證所認定的其它情況時，作為其資產托管人的境內商業銀行應在規定時間內將有關情況報上證所備案。
《實施細則》同時規定，合格投資者對超過持股限定比例的股份未按規定進行處理的，上證所及登記結算公司有權通知受托的證券公司及托管人實施平倉，并可對合格投資者予以警告、公開譴責等處分，情節嚴重的報中國證監會查處。合格投資者發生變更托管人等情況不及時向上證所備案的，上證所可對合格投資者予以警告、公開譴責等處分，情節嚴重的報中國證監會查處。受托的證券公司違反《實施細則》，未盡勤勉盡責義務的，上證所有權依據有關業務規則的規定予以相應處分。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
新《商標法》幾大亮點
2021-02-14勞動條件發生變化能變更合同嗎
2021-01-17和親戚斷絕關系違法嗎
2021-01-25裝修工程沒有資質合同是否有效
2021-03-182020年公租房申請書范文怎么寫
2020-12-03什么情況下房屋能夠回購
2021-02-20房屋中介交易流程是什么
2020-12-27房產證沒有本人簽字能抵押嗎
2020-12-22與用人單位解除勞動關系后應該如何辦理轉移手續
2020-12-24工費必須繳納嗎
2021-02-13企業停產放假經濟補償金標準
2020-12-02勞動糾紛勞動局該不該管
2021-01-01什么是保險公估人
2021-02-18投保人解除人身保險合同返還保險費案
2021-03-12先理賠再治病拖垮癌癥病人
2020-12-16輕微傷保險公司賠付還要額外賠付嗎
2021-01-05保險公司的理賠環節及步驟是怎么樣的
2020-11-30保險經紀人與保險代理人有什么不同點
2021-01-16盡早為老年幸福生活買單
2021-01-21土地承包糾紛應該如何處理
2021-01-20