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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下屬的，上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)在企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)重組的時(shí)候，會(huì)召開(kāi)相應(yīng)的并購(gòu)重組會(huì)議來(lái)商討并購(gòu)重組的相關(guān)事宜，那么并購(gòu)重組會(huì)議相關(guān)規(guī)定有哪些呢？針對(duì)這個(gè)問(wèn)題，律霸小編整理了相關(guān)資料，大家請(qǐng)看一下內(nèi)容。

并購(gòu)重組會(huì)議相關(guān)規(guī)定

《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程(2011年修訂)》

第十九條 并購(gòu)重組委通過(guò)召開(kāi)并購(gòu)重組委會(huì)議進(jìn)行審核工作，每次參加并購(gòu)重組委會(huì)議的并購(gòu)重組委委員為5名。

并購(gòu)重組委設(shè)會(huì)議召集人。

第二十條 并購(gòu)重組委委員分成召集人組和專(zhuān)業(yè)組，其中專(zhuān)業(yè)組分為法律組、會(huì)計(jì)組、機(jī)構(gòu)投資人組和金融組。分組名單應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站予以公示。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照分組名單及委員排序確定參會(huì)委員;對(duì)委員提出回避或者因故不能出席會(huì)議的原因，應(yīng)當(dāng)予以公示，并按所在組的名單順序遞延更換委員。

專(zhuān)業(yè)組委員出現(xiàn)輪空的，由專(zhuān)職委員替換。

第二十一條 并購(gòu)重組委會(huì)議審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在并購(gòu)重組委會(huì)議擬定召開(kāi)日的4個(gè)工作日前將會(huì)議審核的申請(qǐng)人名單、會(huì)議時(shí)間、相關(guān)當(dāng)事人承諾函和參會(huì)委員名單在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上予以公示，并于公示的下一工作日將會(huì)議通知、工作底稿、并購(gòu)重組申請(qǐng)文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的初審報(bào)告送交參會(huì)委員簽收。

第二十二條 并購(gòu)重組委建立公示監(jiān)督制度,會(huì)議公示期間為公示投訴期。如期間發(fā)生對(duì)擬參會(huì)委員的舉報(bào)且線索明確的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)更換委員，并重新履行公示程序，會(huì)議召開(kāi)日期順延。

會(huì)議公示期間如發(fā)生對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)人的舉報(bào)且線索明確的，或社會(huì)出現(xiàn)負(fù)面輿論且所涉事項(xiàng)性質(zhì)惡劣、影響重大的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)啟動(dòng)核查程序，暫停并購(gòu)重組委會(huì)議。

會(huì)議公示期間委員因故不能出席會(huì)議的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)更換委員，并重新履行公示程序，會(huì)議召開(kāi)日期順延。

第二十三條 并購(gòu)重組委會(huì)議開(kāi)始前，委員應(yīng)當(dāng)簽署與并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其所聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員接觸及回避事項(xiàng)的有關(guān)說(shuō)明，并交由中國(guó)證監(jiān)會(huì)留存。

第二十四條 并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，運(yùn)用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審核。

并購(gòu)重組委委員可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與并購(gòu)重組申請(qǐng)人有關(guān)的材料。

并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)以審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，全面審閱申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的初審報(bào)告。并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上就下述內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見(jiàn)：

(一)對(duì)初審報(bào)告中提請(qǐng)關(guān)注的問(wèn)題和審核意見(jiàn)有異議的;

(二)申請(qǐng)人存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問(wèn)題以外的其他問(wèn)題的;

(三)申請(qǐng)人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問(wèn)題的。

并購(gòu)重組委委員在并購(gòu)重組委會(huì)議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)議討論情況，完善個(gè)人審核意見(jiàn)并在工作底稿上予以記錄。

并購(gòu)重組委會(huì)議在充分討論的基礎(chǔ)上，形成會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)的審核意見(jiàn)，并對(duì)申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決。

第二十五條 并購(gòu)重組委以記名投票方式對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)進(jìn)行表決。并購(gòu)重組委委員不得棄權(quán)。

表決票設(shè)同意票和反對(duì)票。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過(guò)。

并購(gòu)重組委委員在投票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明理由。

第二十六條 并購(gòu)重組委會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)形成審核意見(jiàn)之前，可以要求并購(gòu)重組當(dāng)事人及其聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的代表到會(huì)陳述意見(jiàn)和接受詢(xún)問(wèn)。

對(duì)于并購(gòu)重組委委員的任何詢(xún)問(wèn)、意見(jiàn)及相關(guān)陳述，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，并購(gòu)重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人均不得對(duì)外披露。

第二十七條 并購(gòu)重組委根據(jù)審核工作需要，可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)邀請(qǐng)并購(gòu)重組委委員以外的行業(yè)專(zhuān)家到會(huì)提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)意見(jiàn)，所邀請(qǐng)的專(zhuān)家沒(méi)有表決權(quán)。

第二十八條 并購(gòu)重組委會(huì)議召集人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)召集并購(gòu)重組委會(huì)議，維持會(huì)議秩序，組織參會(huì)委員發(fā)表意見(jiàn)、進(jìn)行討論，組織投票、宣讀表決結(jié)果并負(fù)責(zé)形成并購(gòu)重組委會(huì)議審核意見(jiàn)。

并購(gòu)重組委會(huì)議結(jié)束后，參會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄、審核意見(jiàn)、表決結(jié)果等會(huì)議資料上簽名確認(rèn)，同時(shí)提交工作底稿。

第二十九條 對(duì)于并購(gòu)重組委會(huì)議表決結(jié)果為有條件通過(guò)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)審核意見(jiàn)的落實(shí)情況進(jìn)行核實(shí)，并將核實(shí)結(jié)果向參會(huì)委員進(jìn)行反饋。

第三十條 并購(gòu)重組委會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)投票表決后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在網(wǎng)站上公布表決結(jié)果。

并購(gòu)重組委會(huì)議對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)作出的表決結(jié)果及提出的審核意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議結(jié)束之日起3個(gè)工作日內(nèi)向并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行書(shū)面反饋。

第三十一條 并購(gòu)重組申請(qǐng)人可在表決結(jié)果公示之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申訴意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)要求并購(gòu)重組委會(huì)議召集人組織參會(huì)委員對(duì)申訴意見(jiàn)做出書(shū)面解釋、說(shuō)明。如有必要，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織召開(kāi)專(zhuān)家咨詢(xún)委會(huì)議。根據(jù)會(huì)議意見(jiàn)，決定是否駁回申訴或者重新提交并購(gòu)重組委會(huì)議審核。并購(gòu)重組委會(huì)議重新審核的，原則上仍由原并購(gòu)重組委委員審核。

第三十二條 并購(gòu)重組委參會(huì)委員認(rèn)為并購(gòu)重組委會(huì)議表決結(jié)果存在顯失公正情形的，可在并購(gòu)重組委會(huì)議結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面形式提出異議，并說(shuō)明理由。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)為理由充分的，應(yīng)當(dāng)重新提請(qǐng)召開(kāi)并購(gòu)重組委會(huì)議，原則上不由原并購(gòu)重組委委員審核。

第三十三條 在并購(gòu)重組委會(huì)議對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)表決通過(guò)后至中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)決定前，并購(gòu)重組申請(qǐng)人發(fā)生重大事項(xiàng)，導(dǎo)致與其所報(bào)送的并購(gòu)重組申請(qǐng)文件不一致;或并購(gòu)重組委會(huì)議的審核意見(jiàn)具有前置條件且未能落實(shí)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以提請(qǐng)重新召開(kāi)并購(gòu)重組委會(huì)議，原則上仍由原并購(gòu)重組委委員審核。

第三十四條 上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)經(jīng)并購(gòu)重組委審核未獲通過(guò)且中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定的，申請(qǐng)人對(duì)并購(gòu)重組方案進(jìn)行修改補(bǔ)充或提出新方案的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)審慎履行職責(zé)，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，進(jìn)行獨(dú)立判斷，確認(rèn)符合有關(guān)并購(gòu)重組規(guī)定條件的可以重新提出并購(gòu)重組申請(qǐng)。重新提交并購(gòu)重組委審核的，原則上仍由原并購(gòu)重組委委員審核。

第三十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立并購(gòu)重組委審核工作回訪制度。通過(guò)組織回訪，實(shí)地了解上市公司并購(gòu)重組方案實(shí)施情況、承諾事項(xiàng)履行情況、審核意見(jiàn)落實(shí)情況以及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)等情況。

第三十六條 并購(gòu)重組委應(yīng)以召開(kāi)全體會(huì)議的形式，對(duì)并購(gòu)重組審核工作中的重大疑難問(wèn)題及創(chuàng)新性事項(xiàng)進(jìn)行研究討論。并購(gòu)重組委可要求中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織召開(kāi)專(zhuān)家咨詢(xún)委會(huì)議，由專(zhuān)家咨詢(xún)委出具專(zhuān)家意見(jiàn)，提供決策支持。

第三十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)安排并購(gòu)重組委工作會(huì)議、送達(dá)審核材料、會(huì)議記錄、起草會(huì)議紀(jì)要及保管檔案等具體工作。

并購(gòu)重組委審核工作所需費(fèi)用，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。

以上內(nèi)容，便是由律霸小編為大家整理的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程中，有關(guān)并購(gòu)重組會(huì)議的相關(guān)規(guī)定，值得注意的是，在并購(gòu)重組會(huì)議中，相關(guān)的申請(qǐng)資料審核費(fèi)有是由證監(jiān)會(huì)承擔(dān)。更多相關(guān)知識(shí)您可以咨詢(xún)律霸汕頭律師。

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