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私募基金合規(guī)與法律風險防控

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-08 · 700人看過

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基金分為公募基金和私募基金,一般來說,對比公募基金,私募基金的回報率可能更大些,但是私募基金風險也更高,一不小心就有可能血本無歸,那么私募基金合規(guī)與法律風險防控分別指的是什么呢?律霸為你解答。

一、私募基金合規(guī)是指什么

私募基金,是一個很寬泛的概念,用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產(chǎn)的投資。私募股權基金的運作方式是股權投資,即通過增資擴股或股份轉讓的方式,獲得非上市公司股份,并通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括:

1、股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的孳息收益不同,股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅,一旦被投資公司成功上市,私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。2、股權投資伴隨著高風險。股權投資通常需要經(jīng)歷若干年的投資周期,而因為投資于發(fā)展期或成長期的企業(yè),被投資企業(yè)的發(fā)展本身有很大風險,如果被投資企業(yè)最后以破產(chǎn)慘淡收場,私募股權基金也可能血本無歸。3、股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業(yè)注入資本的時候,也注入了先進的管理經(jīng)驗和各種增值服務,這也是其吸引企業(yè)的關鍵因素。在滿足企業(yè)融資需求的同時,私募股權投資基金能夠幫助企業(yè)提升經(jīng)營管理能力,拓展采購或銷售渠道,融通企業(yè)與地方政府的關系,協(xié)調企業(yè)與行業(yè)內其他企業(yè)的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。

二、私募基金法律風險防控

作為私募基金公司,必須依法經(jīng)營和接受國家的金融體系監(jiān)管,納入國家金融系統(tǒng)管理,確保國家金融體系健康運行。不允許存在法律體系監(jiān)管以外的金融體系。國家的金融監(jiān)管和證券監(jiān)管以及銀監(jiān)會,有權依法監(jiān)督管理,國家的公檢法司以及審計、統(tǒng)計機關有權依法獲取或收集私募基金公司的經(jīng)營管理信息數(shù)據(jù),并依法進行數(shù)據(jù)信息保密,私募基金公司應積極與國家依法授權的管理機構網(wǎng)點配合,確保健康運營,并降低經(jīng)營風險。嚴格禁止任何私募基金公司或個人,以任何名義進行非法的私募基金行為。否則,將涉嫌洗錢、欺詐國家金融和擾亂金融秩序等違法違規(guī)違紀行為。私募基金和私募基金公司的創(chuàng)立、營業(yè)、經(jīng)營、營運、擴張、兼并、重組、破產(chǎn)倒閉、轉讓、主要高管變動等行為,必須依法向國家管理機構申報備案核準。

以上是關于私募基金合規(guī)與法律風險防控分別具體的解釋,作為投資者,一定要理性投資,不能只看得高回報率而忽略了高風險,另外私募基金是否合規(guī)、合法也要認真審查清楚,對發(fā)布私募基金的公司盈利能力更要認真了解清楚。



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如何成立私募基金

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申俊鋒律師,河北莊銘律師事務所專職律師、高級合伙人。2006年畢業(yè)于河北大學同年通過司法考試取得律師資格。

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