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近年來私募基金是否該進(jìn)新托管，成為了一個(gè)熱議的話題有人覺得私募基金應(yīng)該托管，這樣有利于保護(hù)私募基金的安全，促進(jìn)其更好的發(fā)展。但是也有一些人覺得不應(yīng)該進(jìn)行托管，他們覺得不托管的私募基金比較方便自己管理，會減少很多麻煩，但其實(shí)私募基金不進(jìn)行托管還是會面臨一些風(fēng)險(xiǎn)的，因此無托管的協(xié)議的編訂一定要嚴(yán)密。那么，不托管的私募基金合同范本是怎樣的呢?接下來，就由律霸來為大家解答。

XX基金管理有限公司募集資金管理協(xié)議【無托管協(xié)議】

本募集資金管理協(xié)議(下稱“本協(xié)議”)由【 】基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)與本協(xié)議附件中列明并簽署本協(xié)議之“有限合伙人”共同訂立。

鑒于：

1、【 】基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)為AAA(有限合伙)(以下或簡稱“基金”)的基金管理人;

2、全體合伙人一致同意【 】基金管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管，由基金管理人根據(jù)《合伙協(xié)議》約定自行管理。

現(xiàn)全體合伙人就【 】基金管理有限公司募集資金不委托金融機(jī)構(gòu)托管及基金募集資金賬戶開立、會計(jì)核算、資金清算、資產(chǎn)估值、資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督等事項(xiàng)達(dá)成一致意見。為維護(hù)全體合伙人的合法權(quán)益，依據(jù)中國有關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章之相關(guān)規(guī)定訂立本協(xié)議。

第一章 基金管理人的權(quán)利和義務(wù)

1.1 基金管理人的權(quán)利

(1)根據(jù)本協(xié)議之規(guī)定，行使對基金財(cái)產(chǎn)的保管權(quán)和監(jiān)督權(quán);(2)對基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作和基金利益的計(jì)算、分配情況行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)基金的運(yùn)作違反本協(xié)議其他規(guī)定，及時(shí)以書面等形式通知有限合伙人，監(jiān)督并協(xié)助改正有關(guān)投資運(yùn)作和基金利益的計(jì)算、分配;

(3)法律法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他權(quán)利。

1.2 基金管理人的義務(wù)

(1)保管基金財(cái)產(chǎn)及基金財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)用產(chǎn)生的相關(guān)文件資料;(2)將基金財(cái)產(chǎn)與自有資產(chǎn)及其保管的其他基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開，單獨(dú)建賬，分別核算;(3)負(fù)責(zé)辦理募集資金賬戶項(xiàng)下募集資金往來;(4)定期核對基金會計(jì)賬務(wù);

(5)向基金提交保管報(bào)告。

1.3 有限合伙人的權(quán)利

(1)根據(jù)本協(xié)議規(guī)定監(jiān)督基金管理人對募集資金的使用和劃撥;

(2)根據(jù)本協(xié)議和基金文件的規(guī)定復(fù)核基金管理人對基金的計(jì)算和分配情況。

1.4 有限合伙人的義務(wù)

(1)根據(jù)本協(xié)議約定及時(shí)繳納出資;(2)法律、法規(guī)規(guī)定的及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。

第二章 基金財(cái)產(chǎn)保管

2.1 基金財(cái)產(chǎn)

(1)基金財(cái)產(chǎn)是指基金管理人保管的募集資金以及基金存續(xù)期間及清算期內(nèi)對募集資金進(jìn)行管理、運(yùn)用、處分所得的并存放于募集資金賬戶的現(xiàn)金資產(chǎn)。

2.2 募集資金的交付

全體合伙人一致同意在基金所募集資金繳付之日將實(shí)繳資金劃至基金管理人指定的募集資金賬戶，基金管理人應(yīng)列明全體合伙人交付的資金金額和相關(guān)文件資料，基金管理人確認(rèn)募集資金賬戶余額，并在金額無誤后加蓋基金公章后以傳真方式發(fā)送至全體合伙人，視為基金募集資金交付完成。

第三章 募集資金賬戶的開立和管理

3.1 基金管理人為基金開立募集資金賬戶

募集資金賬戶開通網(wǎng)銀查詢功能、電話銀行及回單打印功能。基金的一切資金收支活動，包括但不限于投資、支付管理費(fèi)用、支付基金份額利益等均需通過該賬戶進(jìn)行，募集資金賬戶內(nèi)的資金的存款利率按同期金融同業(yè)存款利率【 】%計(jì)算。

賬戶戶名:開戶行:【 】

賬號：【 】

3.2 募集資金賬戶僅限于基金使用和滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要，該賬戶不得透支、不得提現(xiàn)、不得通兌。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

3.3 募集資金賬戶的預(yù)留印章類型和保管遵照以下方式：

募集資金賬戶預(yù)留基金公章或財(cái)務(wù)章，預(yù)留印章由基金管理人保管。

第四章 募集資金賬戶的資金劃撥

4.1 募集資金賬戶資金的用途

募集資金賬戶資金用于對外投資、向各合伙人劃撥基金份額利益并在終止清算后向合伙人分配基金財(cái)產(chǎn)、按照基金文件的約定支付管理費(fèi)用及本協(xié)議規(guī)定的其他用途。

4.2 本協(xié)議項(xiàng)下募集資金賬戶資金匯劃可通過柜臺處理或網(wǎng)上銀行。

4.3 支付基金份額利益

基金份額利益的分配原則：按照基金和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行分配。核算日后的五個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人根據(jù)本條款及合伙協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，將各合伙人利益從募集資金賬戶支付至各合伙人的銀行賬戶。

第五章 監(jiān)督職責(zé)

5.1 募集資金賬戶資金投資范圍的監(jiān)督

5.1.1 基金存續(xù)期間閑置的資金不得進(jìn)行基金文件約定形式以外的投資。

5.1.2 有限合伙人有義務(wù)督促基金管理人及時(shí)改正其違反協(xié)議約定的投資行為，若基金管理人在規(guī)定期限內(nèi)仍不予以糾正的，基金合伙會議通過決議有權(quán)解除基金委托管理協(xié)議。

5.2 基金利益的計(jì)算及分配情況的監(jiān)督

5.2.1 基金利益是指基金在財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用或處分過程中產(chǎn)生的所有收入，扣除了所有應(yīng)由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。

5.2.2 基金管理人根據(jù)合伙文件的規(guī)定制定基金利益分配方案，有限合伙人根據(jù)合伙文件的規(guī)定對基金管理人提供基金利益分配方案進(jìn)行復(fù)核。基金管理人支付基金利益時(shí)應(yīng)根據(jù)經(jīng)有限合伙人確認(rèn)的文件進(jìn)行劃付。

第六章 費(fèi)用

6.1 管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付

管理人報(bào)酬是指基金管理人依據(jù)基金相關(guān)文件應(yīng)得的報(bào)酬。基金管理人有權(quán)根據(jù)基金文件約定的管理報(bào)酬支付至管理人賬戶。

6.2 若基金管理人為收回基金財(cái)產(chǎn)而必須采取訴訟、拍賣等手段，由此產(chǎn)生相關(guān)訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、資產(chǎn)評估和處置等費(fèi)用，基金管理人有權(quán)直接將上述費(fèi)用從募集資金賬戶劃出，并及時(shí)報(bào)告全體合伙人。

6.3 基金管理人事先墊付基金應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的費(fèi)用的，墊付費(fèi)用可以事后從募集資金賬戶中支取，但應(yīng)提供相關(guān)證明文件。

第七章 會計(jì)核算和復(fù)核

7.1 主會計(jì)人

基金會計(jì)核算由普通合伙承擔(dān)，由有限合伙人負(fù)責(zé)復(fù)核基金管理人編制的各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)表、基金利益分配方案。

7.2 獨(dú)立核算

基金管理人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，建立獨(dú)立的賬簿，與各合伙人的其他業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面具有實(shí)質(zhì)的獨(dú)立性。

7.3 基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值核算

基金管理人應(yīng)依據(jù)《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》商定基金的會計(jì)核算標(biāo)準(zhǔn)，并按照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行會計(jì)核算。

7.4 對賬

基金管理人應(yīng)在每季度末及在募集資金賬戶發(fā)生支付或收入時(shí)與募集資金賬目和募集資金賬戶資金余額進(jìn)行核對，并保存原始記賬憑證。

第八章 資金管理報(bào)告

8.1 定期報(bào)告

基金管理人在每季度第一個(gè)月的前10個(gè)工作日內(nèi)向基金提交上季度資金管理報(bào)告，內(nèi)容包括：(1)管理人履行基金文件、協(xié)議情況;(2)其他管理事務(wù)信息。

8.2 不定期報(bào)告

8.2.1 在資金管理期限內(nèi)，基金管理人如發(fā)現(xiàn)募集資金賬戶應(yīng)收賬款未按約定時(shí)間收到，應(yīng)立即向全體合伙人報(bào)告。

8.2.2 在資金管理期限內(nèi)，有限合伙人如發(fā)現(xiàn)基金管理人的經(jīng)營行為出現(xiàn)重大違規(guī)事項(xiàng)，或有可能使基金財(cái)產(chǎn)受到損失的其他事項(xiàng)，應(yīng)立即向基金管理人提出并要求改正。

第九章 基金的終止與清算

9.1 基金終止

9.1.1 發(fā)生基金合同約定終止的情形時(shí)，基金終止。

9.1.2 若基金非因基金期限屆滿而終止，基金管理人應(yīng)至少提前五個(gè)工作日通知全體合伙人，并提供相關(guān)證明材料。

9.2 基金利益分配方案的復(fù)核

基金管理人在基金終止(包括提前終止)后10個(gè)工作日內(nèi)將編制好的基金利益分配方案提交全體合伙人復(fù)核。

9.3 基金終止清算劃款

有限合伙對基金利益分配方案復(fù)核無誤后，基金終止清算期間基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)承擔(dān)的費(fèi)用支付、基金利益分配均由基金管理人劃付。有限合伙人應(yīng)在收到基金管理人提供的基金利益分配方案當(dāng)日后的1個(gè)工作日內(nèi)對基金利益分配方案復(fù)核完畢，如復(fù)核有出入，應(yīng)立即通知基金管理人，要求基金管理人重新修改基金計(jì)劃利益分配方案;如復(fù)核無誤，由基金管理人將相應(yīng)分配款項(xiàng)劃入各合伙人指定的賬戶。

第十章 禁止行為和違約責(zé)任

10.1 禁止行為

10.1.1 除有關(guān)法律法規(guī)和基金文件的規(guī)定外，基金管理人不得為自己及任何第三人謀取利益，若基金管理人違反此義務(wù)，所得利益歸于基金財(cái)產(chǎn)。

10.1.2 除基金文件另有規(guī)定外，基金管理人不得將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)，或違反基金文件規(guī)定，或?qū)⒉煌鹭?cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易;基金管理人違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于在可行的情況下恢復(fù)相關(guān)基金財(cái)產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任。

10.1.3 除其他有關(guān)法律法規(guī)和基金文件的有關(guān)規(guī)定外，基金不得委托第三人保管基金資產(chǎn)。

10.1.4 除根據(jù)本協(xié)議有關(guān)規(guī)定外，基金管理人未經(jīng)全體合伙人同意，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。

10.2 違約責(zé)任

10.2.1 本協(xié)議當(dāng)事人不履行或不完全履行本協(xié)議，由違約方承擔(dān)違約責(zé)任;如各方均有違約行為，根據(jù)實(shí)際情況，由各方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

10.2.2 本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給另外一方或基金財(cái)產(chǎn)造成直接損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但發(fā)生不可抗力時(shí)，當(dāng)事人免責(zé)。

10.2.3 違約行為已經(jīng)發(fā)生，但本協(xié)議仍能夠繼續(xù)履行的，在保護(hù)基金委合伙人合法權(quán)利的前提下，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

第十一章 免責(zé)事由

本協(xié)議有效期間內(nèi)，全體合伙人因以下原因無法履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)，可全部或者部分免除責(zé)任：

11.1 不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且無法克服的客觀事件。

11.2 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊等意外事故，因甲方、乙方故意或重大過失造成的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊等除外。

11.3 任何一方因上述原因不能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知其他方并在合理期限內(nèi)提供受到該影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大，協(xié)議各方應(yīng)盡可能保存有關(guān)原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項(xiàng)協(xié)議。

第十二章 保密

12.1 全體合伙人在此承諾：對于依據(jù)本協(xié)議所獲得的其他方之商業(yè)秘密(包括本協(xié)議的內(nèi)容)嚴(yán)格保密，并責(zé)成相關(guān)業(yè)務(wù)人員以及任何有可能接觸到上述商業(yè)秘密的人員保守秘密。未經(jīng)各方書面事先同意，任何一方不得對外披露上述商業(yè)秘密。但在國家有權(quán)機(jī)關(guān)或金融監(jiān)管部門要求的情況下除外。

12.2 本協(xié)議的終止，不影響各方所承擔(dān)的保密義務(wù)。

第十三章 爭議處理

對于因本協(xié)議的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交基金管理人所在地法院提起訴訟。爭議處理期間，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。

第十四章 協(xié)議的效力及其他事項(xiàng)

14.1 本協(xié)議生效需滿足以下條件

14.1.1 全體合伙人簽署并加蓋公章;

14.1.2 基金成立并生效。

同時(shí)滿足以上兩個(gè)條件時(shí)，本協(xié)議生效。本協(xié)議生效日為上述兩個(gè)條件中后發(fā)生的日期。

14.2 本協(xié)議終止

14.2.1 終止日為下述日期的先到之日：

(1)本協(xié)議生效日起基金終止并完成清算;(2)發(fā)生不可抗力事件;(3)在未發(fā)生不可抗力的情況下，各方協(xié)商終止，并由基金管理人將募集資金賬戶資金余額劃入各合伙人賬戶之日。

14.3 其他

14.3.1 本協(xié)議未盡事項(xiàng)將另行簽訂操作細(xì)則或備忘錄，所有為執(zhí)行本協(xié)議而簽署的操作細(xì)則和備忘錄等均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，具有同等法律效力。

14.3.2 各方在執(zhí)行本協(xié)議過程中形成的通知、報(bào)告、函件等書面文件，均構(gòu)成本協(xié)議的一部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。

14.3.3 本協(xié)議一式【 】份，具有同等法律效力，合伙人各執(zhí)一份。

不托管的私募基金的合同的內(nèi)容的要求是比較詳細(xì)全面的，規(guī)范比較完善。因?yàn)闊o托管的私募基金其實(shí)是存在一定的風(fēng)險(xiǎn)的，因此簽訂無托管協(xié)議是必須要明確雙方的權(quán)責(zé)，在資金的轉(zhuǎn)出上要嚴(yán)格把關(guān)。簽訂合同的雙方一定要具備全面的條件和優(yōu)勢，才能考慮進(jìn)行私募基金的無托管。而且該合同的編制一定要嚴(yán)謹(jǐn)仔細(xì)避免出錯(cuò)。以上就是我為大家整理的關(guān)于不托管的私募基金的合同范本的內(nèi)容，如果大家還有疑問敬請咨詢律霸，將有專人為你解答。

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