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本文主要是講解關(guān)于私募基金能擔(dān)任擬掛牌公司股東嗎的法律問(wèn)題以及與之有關(guān)的問(wèn)題。私募基金能擔(dān)任擬掛牌公司股東，這由我國(guó)《基金管理公司特定客戶字長(zhǎng)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》提供的法律依據(jù)。對(duì)于私募基金擔(dān)任掛牌公司股東有其要遵循的法律法規(guī)。以下是律霸網(wǎng)站小編為您做講解。

一、私募基金能擔(dān)任擬掛牌公司股東嗎?

根據(jù)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九條，基金子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：“(二)未通過(guò)證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。投資于前款第(二)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)規(guī)定資產(chǎn)的特定資產(chǎn)管理計(jì)劃稱為專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃。”故基金子公司可通過(guò)設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資擬掛牌全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公司股權(quán)。

根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第二十五條，“定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍由證券公司與客戶通過(guò)合同約定，不得違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的禁止規(guī)定，并且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相匹配”;根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條，“證券公司為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對(duì)客戶的特殊要求和基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過(guò)專門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。證券公司可以通過(guò)設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。”因此，證券公司定向、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃可由券商與客戶約定投資擬掛牌全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公司股權(quán)。 根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條，私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買(mǎi)賣(mài)股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。故私募基金(包括契約型私募基金)的投資范圍包括擬掛牌全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公司股權(quán)。 根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào)——股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引》(證監(jiān)會(huì)公告【2013】54號(hào))，“以私募股權(quán)基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃以及其他金融計(jì)劃進(jìn)行持股的，如果該金融計(jì)劃是依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立并規(guī)范運(yùn)作，且已經(jīng)接受證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的，可不進(jìn)行股份還原或轉(zhuǎn)為直接持股。”因此，依法設(shè)立、規(guī)范運(yùn)作、且已經(jīng)在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案并接受證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的基金子公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、契約型私募基金，其所投資的擬掛牌公司股權(quán)在掛牌審查時(shí)可不進(jìn)行股份還原，但須做好相關(guān)信息披露工作。

以上就是針對(duì)私募基金能擔(dān)任擬掛牌公司股東嗎的法律問(wèn)題進(jìn)行講解的，希望對(duì)您今后在遇到私募基基金對(duì)外招掛牌公司股東時(shí)會(huì)有所幫組。私募基金想要擔(dān)任普通掛牌公司的股東時(shí)，可以查詢我國(guó)關(guān)于私募基金的有關(guān)法律條文。如果您還想了解的其他方面的問(wèn)題，可以咨詢我們律霸網(wǎng)站的律師來(lái)獲得解答。

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