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私募基金是新興的一種投資方式，受到了許多資金豐厚的投資者們的親睞，也有一些人想從事這一行業(yè)，但是有的人為了節(jié)省麻煩并不想備案就發(fā)行，私募基金不備案怎么發(fā)行呢？不好意思，必須告訴這類潛在的從業(yè)者，不備案發(fā)行是違法的，不僅會沒收違法所得，還會有其他后果產(chǎn)生，于己而言是不可取的。

一、基金備案的法規(guī)及違法后果

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

第十一條

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團(tuán)隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

第十三條

私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

二、私募基金備案是什么，私募基金備案應(yīng)該怎樣做

1、定義

私募基金備案全稱叫做：私募投資基金管理人登記證明，是為規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，對基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息進(jìn)行填報公示。

2、具體做法

準(zhǔn)備公司章程加蓋公章;公司營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼副本、稅務(wù)登記證副本加蓋公章;高管、法人、股東身份證復(fù)印件、簡歷、學(xué)歷證明、一寸白底照片;公司股東出資比例示意圖;有些公司還需提供財務(wù)報表和審計報告;按照證監(jiān)會下發(fā)的流程填報。如果公司材料齊全，經(jīng)營范圍符合，大概20個工作可以辦理成功，如果提交有問題會被退回請求。

“私募基金不備案怎么發(fā)行”的疑問是沒有答案的，如果有那么一定會與現(xiàn)行法相抵觸，那么使用這種方法的自然人必然會為此付出代價，受到法律法規(guī)的打擊。盡管私募基金是由基金協(xié)會制定的辦法管理，但是這些辦法也可以看作行政法規(guī)的一種，在學(xué)術(shù)上稱作軟法，也具有相應(yīng)的法律效力，在不久以后可能會納入行政法法源里。

如何成立私募基金

最新私募基金備案規(guī)定

2020最新私募基金管理辦法全文