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私募基金是新興的一種投資方式,受到了許多資金豐厚的投資者們的親睞,也有一些人想從事這一行業,但是有的人為了節省麻煩并不想備案就發行,私募基金不備案怎么發行呢?不好意思,必須告訴這類潛在的從業者,不備案發行是違法的,不僅會沒收違法所得,還會有其他后果產生,于己而言是不可取的。
一、基金備案的法規及違法后果
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》
第十一條
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議,以下統稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續同時,還需作為基金管理人履行登記手續。
第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
第十三條
私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。
二、私募基金備案是什么,私募基金備案應該怎樣做
1、定義
私募基金備案全稱叫做:私募投資基金管理人登記證明,是為規范私募投資基金業務,保護投資者合法權益,對基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息進行填報公示。
2、具體做法
準備公司章程加蓋公章;公司營業執照副本、組織機構代碼副本、稅務登記證副本加蓋公章;高管、法人、股東身份證復印件、簡歷、學歷證明、一寸白底照片;公司股東出資比例示意圖;有些公司還需提供財務報表和審計報告;按照證監會下發的流程填報。如果公司材料齊全,經營范圍符合,大概20個工作可以辦理成功,如果提交有問題會被退回請求。
“私募基金不備案怎么發行”的疑問是沒有答案的,如果有那么一定會與現行法相抵觸,那么使用這種方法的自然人必然會為此付出代價,受到法律法規的打擊。盡管私募基金是由基金協會制定的辦法管理,但是這些辦法也可以看作行政法規的一種,在學術上稱作軟法,也具有相應的法律效力,在不久以后可能會納入行政法法源里。
如何成立私募基金
最新私募基金備案規定
2020最新私募基金管理辦法全文
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