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私募基金不備案怎么發行?

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-09 · 682人看過

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私募基金是新興的一種投資方式,受到了許多資金豐厚的投資者們的親睞,也有一些人想從事這一行業,但是有的人為了節省麻煩并不想備案就發行,私募基金不備案怎么發行呢?不好意思,必須告訴這類潛在的從業者,不備案發行是違法的,不僅會沒收違法所得,還會有其他后果產生,于己而言是不可取的。

一、基金備案的法規及違法后果

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

第十一條

私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議,以下統稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的,該公司型基金在作為基金履行備案手續同時,還需作為基金管理人履行登記手續。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

第十三條

私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

二、私募基金備案是什么,私募基金備案應該怎樣做

1、定義

私募基金備案全稱叫做:私募投資基金管理人登記證明,是為規范私募投資基金業務,保護投資者合法權益,對基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息進行填報公示。

2、具體做法

準備公司章程加蓋公章;公司營業執照副本、組織機構代碼副本、稅務登記證副本加蓋公章;高管、法人、股東身份證復印件、簡歷、學歷證明、一寸白底照片;公司股東出資比例示意圖;有些公司還需提供財務報表和審計報告;按照證監會下發的流程填報。如果公司材料齊全,經營范圍符合,大概20個工作可以辦理成功,如果提交有問題會被退回請求。

私募基金不備案怎么發行”的疑問是沒有答案的,如果有那么一定會與現行法相抵觸,那么使用這種方法的自然人必然會為此付出代價,受到法律法規的打擊。盡管私募基金是由基金協會制定的辦法管理,但是這些辦法也可以看作行政法規的一種,在學術上稱作軟法,也具有相應的法律效力,在不久以后可能會納入行政法法源里。



如何成立私募基金

最新私募基金備案規定

2020最新私募基金管理辦法全文

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曾文斌,男,漢族,中共黨員,畢業于中國人民解放軍南京陸軍指揮學院,法學本科,曾在部隊服役11年,先后負責保密機要、軍事宣傳等工作,現為廣東達豪律師事務所律師專職律師,擅長刑事辯護、債權債務糾紛、建設工程合同糾紛、婚姻家庭糾紛等,熟悉公司法及勞動合同法等相關法律知識。

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