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私募基金管理公司注冊(cè)要求

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-07-12 · 630人看過(guò)

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相信廣大投資者對(duì)基金并不陌生。那么大家知道什么是私募基金嗎?其實(shí)私募基金也是基金的其中一種,它并不是違法的,只不過(guò)私募基金不對(duì)外公開(kāi),所有并不是所有人都可以買(mǎi)。而大家知道私募基金管理公司注冊(cè)要求有哪些嗎?下面我們一起來(lái)了解一下私募基金的相關(guān)法律知識(shí)

管理原則

我國(guó)對(duì)私募基金公司實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。這是因?yàn)?基金公司是基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)用者,基金收益的好壞取決于基金管理人管理運(yùn)用基金資產(chǎn)的水平,因此對(duì)私募基金管理人的準(zhǔn)入條件及任職資格做出嚴(yán)格限定,這樣才能保護(hù)投資者的利益。

各個(gè)國(guó)家或地區(qū)對(duì)基金管理人的資格審核都有不同的規(guī)定。在我國(guó),申請(qǐng)成為私募基金管理人的機(jī)構(gòu)要具有一定的資本實(shí)力及良好的信譽(yù),具備經(jīng)營(yíng)、運(yùn)作基金的硬件條件(如固定的場(chǎng)所和必要的設(shè)施等)、專(zhuān)門(mén)的人才及明確的基金管理計(jì)劃等,且依照有關(guān)證券投資信托法規(guī),經(jīng)政府有關(guān)主管部門(mén)審核批準(zhǔn)后,方可取得基金管理人的資格。

注冊(cè)審核

私募基金公司注冊(cè)審核主要包括以下內(nèi)容:

實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣;

自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中,投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上;

有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;

有良好的社會(huì)信譽(yù),三年沒(méi)有違法違規(guī)行為記錄,在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄;

股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的,應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記;

法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

依據(jù)《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第十二條規(guī)定,要求投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人:

1、個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣;

2、3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元人民幣;

3、3年家庭年均收入不低于30萬(wàn)元人民幣;

4、公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣;

5、合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬(wàn)元人民幣;

6、投資者應(yīng)當(dāng)確保委托資金來(lái)源合法,不得非法匯集他人資金投資私募基金;

7、投資者應(yīng)當(dāng)向基金管理人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供收入或者資產(chǎn)情況的證明文件,并應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知其投資目的、投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。

依據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》規(guī)定,基金從業(yè)人員投資基金不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)基金,不得利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益;基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金,持有的開(kāi)放式基金份額的期限不得少于6 個(gè)月。

此外,基金從業(yè)人員投資基金應(yīng)當(dāng)履行一定的信息披露義務(wù)。基金管理公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書(shū)及相關(guān)基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。基金從業(yè)人員應(yīng)具備下列條件:

1、具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書(shū)的;

2、通過(guò)證券業(yè)從業(yè)資格考試中“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”及“證券投資基金”科目考試的;

3、參加過(guò)2003 年以前中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格培訓(xùn)班,且考試成績(jī)合格的;

4、取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資格,或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格,5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù),并通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試或者考核的。

公司住所是指法律上所確認(rèn)的公司的主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。通常是公司發(fā)出指令的業(yè)務(wù)中樞機(jī)構(gòu)所在地。

公司的住所是公司章程載明的地點(diǎn),是公司章程的必要記載事項(xiàng),具有公示效力。

公司住所是公司章程的絕對(duì)必要記載事項(xiàng)之一,也是公司注冊(cè)登記的事項(xiàng)之一。公司變更住所,必須辦理變更登記,否則不得以其變更事項(xiàng)對(duì)抗第三人。

公司住所的租賃地址必須是商用、商鋪、辦公室等商用性質(zhì),必須是有著街道辦或出租屋管理中心正規(guī)備案的地址。

名稱(chēng)應(yīng)符合《名稱(chēng)登記管理規(guī)定》,允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱(chēng)使用“投資基金”字樣。名稱(chēng)中的行業(yè)用語(yǔ)可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。

除國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的企業(yè)外,企業(yè)名稱(chēng)不得冠以“中國(guó)”、“中華”、“全國(guó)”、“國(guó)家”、“國(guó)際”等字樣。

管理型企業(yè)名稱(chēng)核定為:**投資基金管理有限公司或**投資基金管理中心(有限合伙)。

基金型企業(yè)名稱(chēng)核定為:**投資基金有限公司(行政區(qū)劃可加在字號(hào)前或中間)。

通過(guò)上文的詳細(xì)內(nèi)容,我們知道了私募基金管理公司注冊(cè)要求。由于私募基金不像公募基金的管理那么嚴(yán)格,所有私募基金操作起來(lái)比較簡(jiǎn)單。但是由于私募基金不對(duì)外公開(kāi),所有并不是所有人都可以購(gòu)買(mǎi)。在這里提醒廣大投資者,任何投資都有一定風(fēng)險(xiǎn),大家在選擇投資項(xiàng)目的時(shí)候一定要謹(jǐn)慎。



最新私募基金管理辦法中有何新規(guī)定?

什么是私募基金

最新私募基金備案規(guī)定

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