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為了可以更好的保障公司股權處分的安全和利益,加強公司對股份處理的管理,降低風險發生的可能性,同時也為了可以更好的使公司的股權投資業務走上正軌,從而提高公司股權業務對風險的防范意識和防范能力。合理的控制好資本運作的風險,國家對私募基金的風險控制提出了一定的要求,那么私募基金風控要求是什么呢?
一、風險控制要求
公司的風險控制應嚴格遵循以下原則:
(1)全面性原則:風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員,并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;
(2)審慎性原則:內部風險控制的核心是有效防范各種風險,公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防范風險、審慎經營為出發點;
(3)獨立性原則:風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性,并貫徹到業務的各具體環節;
(4)有效性原則:風險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門的規章,具有高度的權威性,成為所有員工嚴格遵守的行動指南;執行風險管理制度不能存在任何例外,任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力;
(5)適時性原則:應隨著國家法律法規、政策制度的變化,公司經營戰略、經營方針、風險管理理念等內部環境的改變,以及公司業務的發展,及時對風險控制制度進行相應修改和完善;
(6)防火墻原則:公司與關聯公司之間在業務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立,嚴格防范因風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。
二、風險控制流程
第七條 風險管理的業務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成,是制定風險管理戰略及防范措施的重要基礎。
第八條 風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的來源進行辨別。
第九條 風險測量是對風險的嚴重程度及發生概率進行科學合理的量化。
第十條 風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析,并評估其影響,提出避險建議和措施。
第十一條 風險控制是對業務流程的各個環節制定風險防范和處理措施。 第十二條 風險報告是指業務部、風險控制部根據職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。
三、風險識別與評估
第十三條 股權投資業務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規風險等多種風險。
公司運營過程中,相關部門應當在職責范圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析,履行相關的風險控制職責。
第十四條 政策風險
政策風險是項目公司面臨的主要風險,并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施,從而轉化為投資失敗風險。項目公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致項目投資前后技術、市場、產品、客戶發生不利變化,并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降,造成無法退出或虧損退出。
上文便是對私募基金風控要求的簡單介紹,私募基金有一定的風險,所以做好風險控制是一件非常值得重視的事情。既然國家對私募基金的風險控制問題提出了相應的要求,那么大家就應該按照國家的相關規定合理的進行私募基金的風險控制。同時也希望大家可以警惕風險的到來,及時的預防風險的產生。
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