私募基金外包資格,是指一些第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)符合私募管理機(jī)構(gòu)將一部分事務(wù)外包給他們來完成的專業(yè)技術(shù)的某些標(biāo)準(zhǔn)，從而讓自己更加專注投資，該服務(wù)是當(dāng)前的一大趨勢(shì)，對(duì)私募基金投資具有很大意義。而對(duì)于私募基金外包的機(jī)構(gòu)，需要慎重選擇，那么，私募基金外包資格有些什么內(nèi)容呢？

1、想要開展私募外包服務(wù)業(yè)務(wù)，根據(jù)協(xié)會(huì)要求，服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記：

（1）如果是做募集業(yè)務(wù)，要求在證監(jiān)會(huì)注冊(cè)并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格；

（2）如果想做資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)，要求經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得基金托管業(yè)務(wù)資格或者在協(xié)會(huì)完成基金份額登記服務(wù)登記；

（3）如果想做數(shù)據(jù)報(bào)送、基金績(jī)效分析等附屬服務(wù)，需要在協(xié)會(huì)完成基金估值核算服務(wù)登記。如果登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)將注銷其登記。

2、申請(qǐng)開展私募服務(wù)業(yè)務(wù)，如果想開展份額登記、基金估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)包括 ?：5000萬的實(shí)繳資本、過硬的軟硬件設(shè)施和獨(dú)立的團(tuán)隊(duì)，還要取得基金從業(yè)資格、相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證，并要求建立防火墻防范利益沖突，還要建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度等。

（1）5000萬實(shí)繳資本：經(jīng)營狀況良好，其中開展份額登記、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬元；

（2）公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制有效；

（3）經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)；

（4）獨(dú)立團(tuán)隊(duì)：組織架構(gòu)完整，設(shè)有專門的服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管，要能夠保證業(yè)務(wù)運(yùn)營的完整與獨(dú)立，有滿足營業(yè)需要的固定場(chǎng)所和安全防范措施；

（5）軟硬件齊備且完成聯(lián)網(wǎng)測(cè)試：配備相應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備安全、獨(dú)立、高效、穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，且已完成包括協(xié)會(huì)指定的數(shù)據(jù)備份平臺(tái)在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試；

（6）基金從業(yè)資格要求：負(fù)責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的法人代表等應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募服務(wù)業(yè)務(wù)之日起6個(gè)月內(nèi)取得基金從業(yè)資格，并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)；

（7）設(shè)置防火墻：應(yīng)當(dāng)評(píng)估業(yè)務(wù)是否存在利益沖突并設(shè)置相應(yīng)的防火墻制度；

（8）建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度：信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的規(guī)定及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，建立網(wǎng)絡(luò)隔離、安全防護(hù)與應(yīng)急處理等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)；

（9）業(yè)務(wù)資質(zhì)認(rèn)證：具有國家有關(guān)部門規(guī)定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證，擁有同類應(yīng)用服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具有開展業(yè)務(wù)所有需要的人員、設(shè)備、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及良好的安全運(yùn)營記錄等條件；

3、申請(qǐng)遞交登記材料包括內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)隔離制度、系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告、人員配備等 ?，重點(diǎn)要注意，還要交法律意見書、商業(yè)企劃書，以及和私募簽訂的合同協(xié)議，涉及募集的還要提交賬戶信息、資金安全保障說明材料。誠信及合法合規(guī)承諾函；內(nèi)控管理制度、業(yè)務(wù)隔離措施以及應(yīng)急處理方案；信息系統(tǒng)配備情況及系統(tǒng)運(yùn)行測(cè)試報(bào)告；私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定及包括分管領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)人員等在內(nèi)人員基本情況；與私募管理人簽訂的約定雙方權(quán)利義務(wù)的服務(wù)合同清單或意向合作協(xié)議；涉及募集結(jié)算資金的，應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)賬戶信息、募集銷售結(jié)算資金安全保障機(jī)制的說明材料，以及協(xié)會(huì)指定的數(shù)據(jù)備份平臺(tái)的測(cè)試報(bào)告等；法律意見書；開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的商業(yè)計(jì)劃書；

4、開展私募服務(wù)業(yè)務(wù)具體操作業(yè)務(wù)規(guī)范，包括要和私募簽訂服務(wù)協(xié)會(huì)，與相關(guān)方簽訂操作備忘錄，還要建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、檔案管理制度，數(shù)據(jù)保存20年。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不能低于成本。基金服務(wù)與托管業(yè)務(wù)要隔離，托管人不能為同一個(gè)私募既提供托管，也提供基金服務(wù)。

（1）與私募機(jī)構(gòu)依據(jù)基金合同簽訂書面服務(wù)協(xié)議，包含服務(wù)范圍、服務(wù)內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)、收費(fèi)方式和業(yè)務(wù)費(fèi)率、保密義務(wù)等；

（2）相關(guān)方要就信息的交互時(shí)間及交互方式、對(duì)接人員、對(duì)接方式、業(yè)務(wù)實(shí)施方案、應(yīng)急預(yù)案等內(nèi)容簽訂操作備忘錄或各方認(rèn)可的其他法律文本，對(duì)服務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行單獨(dú)約定。

（3）遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，設(shè)定合理、清晰的費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，不得以低于成本的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)；

（4）對(duì)不同的基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，不得挪用基金財(cái)產(chǎn)；

（5）審慎評(píng)估私募基金服務(wù)的潛在風(fēng)險(xiǎn)與利益沖突，建立嚴(yán)格的防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度，防范利益輸送；

（6）基金服務(wù)與托管隔離，私募基金托管人不得被委托擔(dān)任同一私募基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)，除該托管人能夠?qū)⑵渫泄苈毮芎突鸱?wù)職能進(jìn)行分離；

（7）建立健全檔案管理制度，登記數(shù)據(jù)保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年；

（8）專項(xiàng)審計(jì)，聘請(qǐng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)實(shí)施情況進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告；

（9）如果出現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)損失，管理人和服務(wù)機(jī)構(gòu)要按照約定責(zé)任分擔(dān)。

5、基金份額登記機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)包括：建立并管理投資者的基金賬戶、負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算、基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、保管投資者名冊(cè)、法律法規(guī)或其他。

（1）建立基金募集結(jié)算資金專用賬戶，由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督，監(jiān)督機(jī)構(gòu)包括在協(xié)會(huì)完成份額登記業(yè)務(wù)登記的服務(wù)機(jī)構(gòu)、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司或商業(yè)銀行；

（2）在進(jìn)行份額登記時(shí)，如果與資金交收存在時(shí)間差，應(yīng)當(dāng)充分評(píng)估資金交收風(fēng)險(xiǎn)。法律授權(quán)下執(zhí)行擔(dān)保交收的，應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)評(píng)估交收風(fēng)險(xiǎn)，提取足額備付金；

（3）關(guān)于計(jì)提業(yè)績(jī)報(bào)酬，可以重點(diǎn)關(guān)注一下，協(xié)會(huì)規(guī)定，份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)算過程及結(jié)果的準(zhǔn)確性，不得損害投資者利益。

6、基金估值核算業(yè)務(wù)基本職責(zé)包括：開展基金會(huì)計(jì)核算、估值、報(bào)表編制，相關(guān)業(yè)務(wù)資料的保存管理，配合私募管理人聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)以及其他。

（1）估值頻率上，至少保證在開放式基金申贖，封閉式基金擴(kuò)募、增減資等私募基金份額（權(quán)益）發(fā)生變化時(shí)進(jìn)行估值；

（2）要與托管人對(duì)賬，由托管人對(duì)估值結(jié)果進(jìn)行復(fù)核；

（3）信息披露方面，配合私募及時(shí)、準(zhǔn)確地披露基金產(chǎn)品凈值，編制和提供定期報(bào)告等基金產(chǎn)品運(yùn)作信息；

（4）估值有哪些依據(jù)？一是《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》以及協(xié)會(huì)的估值規(guī)則等；二是基金合同和服務(wù)協(xié)議規(guī)定的估值方法、估值頻率、估值流程。

7、開展信息技術(shù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)要過硬、夠安全：

（1）數(shù)據(jù)通訊接口符合證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)頒布的接口規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求，無接口規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要有可兼容性；

（2）對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)相關(guān)的執(zhí)行程序和源代碼設(shè)置有效的安全措施；

（3）系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)接入層、網(wǎng)絡(luò)層、應(yīng)用層分離，方便進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)防火墻建設(shè)管理；

（4）信息技術(shù)系統(tǒng)有足夠的業(yè)務(wù)容量和技術(shù)容量，并能夠滿足市場(chǎng)可能出現(xiàn)的峰值壓力需求等。

8、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在從事基金服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中違反《管理辦法》的相應(yīng)自律處罰措施，并針對(duì)嚴(yán)重違規(guī)等情況，引入了退出機(jī)制。

對(duì)于私募基金外包，基金協(xié)會(huì)對(duì)此要求十分嚴(yán)格，不僅是要求外包服務(wù)機(jī)構(gòu)要符合相關(guān)規(guī)定，也規(guī)定在外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作人員也必須擁有相應(yīng)的證件與經(jīng)驗(yàn)，雖然私募基金外包服務(wù)是一大趨勢(shì)，但是對(duì)于私募基金外包資格必須嚴(yán)格把關(guān)，才能保證私募基金管理機(jī)構(gòu)與投資者的權(quán)益。

私募基金外包業(yè)務(wù)管理辦法是怎樣的

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