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質(zhì)押是當事人將自己的動產(chǎn)作為擔(dān)保獲得資金的一種融資方式。私募基金份額作為一種不動產(chǎn)，也可以成為質(zhì)押物。在當事人雙方簽訂質(zhì)押協(xié)議之后，就應(yīng)攜帶相關(guān)的材料到工商部門辦理質(zhì)押登記，很多人對私募基金份額質(zhì)押登記需要提供什么材料不了解，律霸小編就在下文中為您詳細說明。

一、私募基金份額可否出質(zhì)?

私募基金份額的常見形態(tài)根據(jù)私募基金的形式分為三種：公司股權(quán)，有限合伙企業(yè)份額和契約型私募基金份額。對于公司制私募基金而言，其私募基金份額形式為公司股權(quán)，《擔(dān)保法》第七十八條、第一百零三條，《物權(quán)法》第二百二十三條、第二百二十六條對股權(quán)出質(zhì)的質(zhì)押合同的效力，股權(quán)質(zhì)押的設(shè)立、生效和登記做了明確的規(guī)定。

但是對于以有限合伙企業(yè)份額和契約型私募基金份額的形式出現(xiàn)的私募基金份額的質(zhì)押，《擔(dān)保法》及《物權(quán)法》則語焉不詳。那么，私募基金份額可否出質(zhì)呢?

有人認為，《物權(quán)法》第二百二十三條規(guī)定，債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的可以轉(zhuǎn)讓的基金份額可以出質(zhì)，該條所稱的“基金份額”包括私募基金份額。但是，《物權(quán)法》第二百二十六條規(guī)定，以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。從該條規(guī)定可知，第二百二十三條所指稱的“基金份額”指公募基金份額。

雖然《物權(quán)法》第二百二十三條列舉的可出質(zhì)財產(chǎn)范圍中并沒有私募基金份額，但其第七款兜底條款“法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財產(chǎn)權(quán)利”卻為私募基金份額出質(zhì)留出了空間。

根據(jù)《擔(dān)保法》第七十五條和《物權(quán)法》第二百二十三條的規(guī)定，可以作為質(zhì)權(quán)客體的權(quán)利必須是財產(chǎn)權(quán)并應(yīng)具備以下性質(zhì)：第一，必須是私法上的財產(chǎn)權(quán)。第二，必須是可讓與的財產(chǎn)權(quán)。第三，必須是法律規(guī)定適于出質(zhì)的財產(chǎn)權(quán)。私募基金份額屬于私法上的財產(chǎn)權(quán)，雖然其在轉(zhuǎn)讓上須符合合格投資者的條件，但這并不妨礙其的可轉(zhuǎn)讓性，因此我們理解，私募基金份額應(yīng)屬可出質(zhì)的權(quán)利范圍。

二、私募基金份額如何出質(zhì)?

權(quán)利質(zhì)押不以《質(zhì)押合同》的生效而生效，必須履行一定的行為方能設(shè)立。以《物權(quán)法》權(quán)利質(zhì)權(quán)一節(jié)規(guī)定來看，權(quán)利質(zhì)押主要分成交付設(shè)立及登記設(shè)立。有權(quán)利憑證的權(quán)利，如倉單、提單等自權(quán)利憑證交付質(zhì)權(quán)人時設(shè)立。沒有權(quán)利憑證的，如基金份額、股權(quán)、應(yīng)收賬款及知識產(chǎn)權(quán)等自有證券登記結(jié)算機構(gòu)、工商行政管理部門、信貸征信機構(gòu)及相關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立。

如前分析的，《物權(quán)法》和《擔(dān)保法》均未對私募基金份額的出質(zhì)進行明確，但根據(jù)《物權(quán)法》第二百二十九條的規(guī)定，“權(quán)利質(zhì)權(quán)除適用本節(jié)規(guī)定外，適用本章第一節(jié)動產(chǎn)質(zhì)權(quán)的規(guī)定”，第二百二十一條規(guī)定，“質(zhì)權(quán)自出質(zhì)人交付質(zhì)押財產(chǎn)時設(shè)立”，也就是說，對于私募基金份額的出質(zhì)，應(yīng)當參照動產(chǎn)出質(zhì)的方式，以交付作為質(zhì)權(quán)生效的方式。

三、私募基金份額出質(zhì)應(yīng)提供的材料

1、《私募股權(quán)投資基金份額凍結(jié)申請表》;

2、國家工商行政管理機關(guān)出具的質(zhì)押設(shè)立通知;

3、與質(zhì)押份額相關(guān)的協(xié)議或合同;

4、出質(zhì)方的賬戶卡;

5、出質(zhì)方有效的身份證明文件及其復(fù)印件;

6、授權(quán)委托書、受托經(jīng)辦人有效的身份證明文件和復(fù)印件。

私募基金份額質(zhì)押登記應(yīng)到工商管理部門辦理，它應(yīng)提供質(zhì)押協(xié)議和質(zhì)押雙方的基本身份證明。質(zhì)押協(xié)議簽訂之后，雙方應(yīng)盡早辦理質(zhì)押登記，質(zhì)押登記事實上是將出質(zhì)方的私募基金份額進行凍結(jié)，使出質(zhì)方不能隨意地處理私募基金份額，以保障債權(quán)人的合法權(quán)益。

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