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私募基金在近年來的發展愈發的迅速,其監管制度也愈發的完善,只有完善的制度保障才能確保私募基金行業的和諧發展。私募基金監管尤為重要的是管理人的管理,那么私募基金管理人可以將基金借給其他人嗎?小編認為的從私募基金管理人在投資運營中不能做的事項說起。
一、私募基金管理人投資運營中的“不得要點”
1、不得兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等與私募基金的屬性相沖突的業務。
2、不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方“投資管理”業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。
3、不得將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動。
4、不得不公平地對待其管理的不同基金財產。
5、不得利用基金財產或者職務之便,為本機構/本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送。
6、不得侵占、挪用基金財產。
7、不得從事損害基金財產和投資者利益的投資活動。
8、不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用私募基金相關的未公開信息進行交易等違法活動。
9、不得從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動。
10、不得通過拆分轉讓私募基金份額或其收益權、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式,變相突破合格投資者標準。
11、不得直接或者間接對優先級份額認購者提供保本保收益安排,包括但不限于在結構化基金合同中約定計提優先級份額收益、提前終止罰息、劣后級或第三方機構差額補足優先級收益、計提風險保證金補足優先級收益等。
12、不得從事違法證券期貨業務活動或者為違法證券期貨業務活動提供交易便利。
第二十三條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務,不得有以下行為:
(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動;
(二)不公平地對待其管理的不同基金財產;
(三)利用基金財產或者職務之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進行利益輸送;
(四)侵占、挪用基金財產;
(五)泄露因職務便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
(六)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動;
(七)玩忽職守,不按照規定履行職責;
(八)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動;
(九)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
二、私募基金管理人的法律責任
《私募投資基金監督管理暫行辦法》
1、第三十八條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規定的,以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的,責令改正,給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項行為的,按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關規定處罰;構成犯罪的,依法移交司法機關追究刑事責任。
2、第三十九條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律法規和本辦法規定,情節嚴重的,中國證監會可以依法對有關責任人員采取市場禁入措施。
3、第四十條私募證券基金管理人及其從業人員違反《證券投資基金法》有關規定的,按照《證券投資基金法》有關規定處罰。
綜上所述,對于私募基金管理人可以將基金借給其他人嗎的回答是否定的,私募基金管理人不得將基金借給他人。倘若私募基金管理人這么做,會違反《私募基金監督管理辦法》的相關規定,需要承擔相應的法律責任。如果您還有其他方面的問題,可以咨詢律霸網站的律師,我們有專業的律師為您答疑解惑。
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簡介:
陳蛟律師,男,漢族,兼修法律與管理,獲法學學位與管理學學位,民商事專業律師。2015年至今就職于貴州北斗星律師事務所(全國優秀律師事務所、省級文明律師事務所、貴州省人民滿意的律師事務所)。2018年9月份,陳蛟律師代理的貴陽市某小區業主起訴某房開退還“三通費”一案經貴陽市云巖區法院一審、貴陽市中院二審,二審法院采納本律師代理意見,某房開需要退還已收取的“三通費”。隨后該案被'百姓關注'報道,多家媒體公眾號轉載。2018年10月26日,陳蛟律師接受貴陽廣播電視臺采訪,就房開企業收取“三通費”一事作出公開解答。 堅持以事實為根據,以法律為準繩:受人之托,忠人之事。陳蛟律師致力于為每一位當事人提供最優質、高效的專業法律服務。
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