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對于公司債券的發行有公開與非公開之分,也就是人們常說的公募與私募。而在公募之中又可根據其投資者的不同劃分為大、小公募,不同公募類型的公司債券,其需要滿足的發行條件有所差異。那么公司債券小公募的條件都有哪些呢?下面就由律霸的小編為大家說道說道。
一、公司債券小公募的條件
1、“小公募”全名“面向合格投資者的公開發行的公司債券”,與大公募全稱只有兩個字之差。在發行方式上,小公募與現在協會中票、企業債相同,結合交易所債券質押庫的優勢,將是交易所的主流交易債券品種。
2、適用投資者:合格投資者。主要包括各類金融機構,300萬以上金融資產個人等。
3、審核方式:交易所預審,證監會簡化復核。從目前的監管層推動力度來看,小公募主要的審核基本下放至交易所,審核效率有望趕超協會。
4、發行主要條件:
(1)最近三年年均利潤對債券一年利息的覆蓋超過1.5倍。
(2)累積發行債券余額不超過凈資產的40%。
二、合格投資者
《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十三條下列投資者視為合格投資者:
1、社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;
2、依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;
3、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;
4、中國證監會規定的其他投資者。
以合伙企業、契約等非法人形式,通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計算投資者人數。但是,符合本條第1、2、3項規定的投資者投資私募基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。
綜上所述,公司債券小公募的條件除了需要滿足公司債券的發行條件外,還必須滿足其持有者的相關要求。一般情況下,持有小公募的公司債券投資者必須為合格的投資者,而合格的投資者與公眾投資者有所差異,其要求相對較為嚴苛。如果您還有其他方面的問題,可以咨詢律霸網站的律師,我們有專業的律師為您答疑解惑。
可轉換債券是什么?
哪些公司可以發行債券?
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