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私募基金管理人備案流程是什么?

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-07-09 · 534人看過(guò)

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為了促進(jìn)私募基金的健康穩(wěn)定發(fā)展,我國(guó)實(shí)行管理人制度,私募基金必須登記備案才可以營(yíng)運(yùn),也就是說(shuō)登記備案環(huán)節(jié)必不可少。那么我國(guó)申請(qǐng)注冊(cè)私募基金管理人都需要符合什么樣的條件,對(duì)管理人的材料都有哪些要求,私募基金管理人備案流程又是怎么樣的呢?

一、私募基金管理人登記備案流程

1、 私募投資基金管理人登記方面

《辦法》 要求私募投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。私募投資基金管理人在進(jìn)行電子填報(bào)的同時(shí),需提交書(shū)面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形外,登記申請(qǐng)材料完備的,基金業(yè)協(xié)會(huì)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)

2、私募基金備案方面

《辦法》 要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行基金備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類(lèi)別,如實(shí)填報(bào)基本信息。基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)備案的私募基金信息予以公示。經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶

二、私募投資基金管理人登記及基金備案的性質(zhì)?

私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項(xiàng)。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)辦法)有關(guān)規(guī)定,由基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心,以誠(chéng)實(shí)守信為基礎(chǔ)。私募基金管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性事前審查。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

三、登記備案信息提交后,經(jīng)多長(zhǎng)時(shí)間辦理通過(guò)?

協(xié)會(huì)在收齊機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)材料及書(shū)面承諾函后,立即開(kāi)展登記工作。協(xié)會(huì)可以采取約談高級(jí)管理人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。

除暫緩登記情形外,私募投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,協(xié)會(huì)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式,為私募投資基金管理人辦結(jié)登記手續(xù),同時(shí)相應(yīng)辦理會(huì)員入會(huì)手續(xù)。

私募基金備案材料完備的,協(xié)會(huì)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

四、私募基金登記備案信息是否對(duì)外公示?

答:協(xié)會(huì)將會(huì)公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業(yè)人員的基本信息,并接受社會(huì)監(jiān)督。全部公示信息系由經(jīng)登記的私募投資基金管理人提供,管理人承諾對(duì)所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

(1)基金管理人公示。包括基金管理人名稱(chēng)、注冊(cè)地址、成立時(shí)間、登記時(shí)間、登記編號(hào)、企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業(yè)資格的員工人數(shù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)址等基本信息。

(2)私募基金公示。包括私募基金名稱(chēng)、基金編碼、幣種、成立時(shí)間、備案時(shí)間、基金類(lèi)型、運(yùn)作狀態(tài)、基金管理人名稱(chēng)、管理類(lèi)型、托管人名稱(chēng)、主要投資領(lǐng)域等基本信息。

(3)從業(yè)人員公示。包括從業(yè)人員姓名、從業(yè)資格證書(shū)編號(hào)、注冊(cè)變更記錄等基本信息。

私募基金管理人備案流程在暫行辦法中規(guī)定的比較籠統(tǒng),具體推行到地方可能會(huì)有所不同,大家務(wù)必以當(dāng)?shù)毓镜某绦驗(yàn)闇?zhǔn)。私募基金管理人的資格要求很是嚴(yán)格,滿足法律規(guī)定的條件只是基礎(chǔ),同時(shí)還要符合行業(yè)性質(zhì)上特殊要求,對(duì)于不滿足條件的管理者不要抱著僥幸心理,那樣只會(huì)浪費(fèi)時(shí)間。


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