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對于私募基金與私募基金外包服務的關系,就像生活中買房,可能會通過房產中介一樣,私募基金外包服務是伴隨著私募基金的發展而來的,并作為其中的一個橋梁,給有需求的人提供相應的服務。那么,私募基金外包包含的業務范圍有哪些,具體內容是怎樣的?下面就讓律霸小編為大家進行解答吧。
私募基金外包包含的業務范圍有哪些
依據《基金業務外包服務指引(試行)》第二條規定是指為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務。
1、基金銷售業務
依據《相關問題解答(一)》(以下簡稱《外包指引解答一》)是指宣傳推介基金,發售基金份額(權益),辦理基金份額(權益)認/申購(認繳)、分紅、贖回(退出)等活動。
2、基金銷售支付業務
依據《外包指引解答一》是指為基金銷售機構提供支付結算服務的機構,包括符合《證券投資基金銷售管理辦法》規定的商業銀行和支付機構。
3、份額登記業務
依據《外包指引解答一》是指從事基金份額登記過戶、存管、結算等活動,其基本職責包括:建立并管理投資人的基金賬戶、負責基金份額的登記及資金結算、建立并保管基金份額持有人名冊、基金認(申)購及贖回等交易確認、代理發放紅利以及法律法規或外包協議規定的其他職責。
4、估值核算業務
依據《外包指引解答一》是指從事基金估值、會計核算及相關信息披露等活動,其基本職責包括:開展基金會計核算、估值、報表編制、信息披露,相關數據報送與報告,相關業務資料的保存管理,配合會計師事務所審計以及法律法規或外包協議規定的其他職責。
5、信息技術系統服務
依據《外包指引解答一》是指為基金管理人、基金托管人和其他基金業務外包服務機構提供基金業務核心應用系統、信息系統運營維護、信息系統安全保障和第三方電子商務平臺等服務。
6、投資顧問服務
依據《基金法》第九十七條、第一百零一條、《證券投資顧問業務暫行辦法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》是指為基金管理人提供證券、證券相關產品、期貨投資咨詢服務。
7、行政服務
行政服務或行政管理服務,目前并沒有確定的內涵和外延,證券公司經常將很多自身具有的諸如銷售運營、注冊登記、估值核算、信息披露、合同起草、賬戶管理等多種外包業務裝入《基金行政服務協議》或《基金行政管理服務協議中》。公眾語匯中也用基金行政服務代替基金外包業務。
8、評價服務
依據《基金法》第九十七條、一百零六條,是指為基金管理人提供基金風險、基金收益、基金風格、基金成本、基金業績來源、基金管理人的投資能力、內部控制評價報告等評價服務。
9、其他外包服務
依據《外包指引解答一》是指為基金管理人提供風險管理、銷售后臺系統、投資交易系統等服務,但應在滿足《基金業務外包服務指引(試行)》的相關要求前提下。
以上內容就是關于私募基金外包包含的業務范圍有哪些以及具體內容的相關介紹,從文中我們可以了解到,私募基金外包服務所包含的業務是比較全面的,不管是信息上的服務,還是專業技術上的支持,需求者都能得要相應的滿足。更多的法律知識,您可以咨詢律霸網站的相關律師。
2020最新私募基金管理辦法全文
私募基金是什么意思,私募基金的資金來源
如何成立私募基金
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