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公司法董監(jiān)高減持都有哪些規(guī)定

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-12 · 911人看過

在我國的經(jīng)濟市場上,上市公司作為一類比較龐大的公司類型,對我國的經(jīng)濟市場起著較為重要的作用。那公司的法人、監(jiān)事、董事、高管對手中的股票進(jìn)行減持,也要符合我國的國家規(guī)定。下面小編就公司法董監(jiān)高減持有哪些規(guī)定,這類問題為你進(jìn)行詳細(xì)的解答。

一、上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定

第一條 為了規(guī)范上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)減持股份行為,促進(jìn)證券市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展,根據(jù)《公司法》《證券法》的有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)定。

第二條 上市公司控股股東和持股 5%以上股東(以下統(tǒng)稱大股東)、董監(jiān)高減持股份,以及股東減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份、上市公司非公開發(fā)行的股份,適用本規(guī)定。

大股東減持其通過證券交易所集中競價交易買入的上市公司股份,不適用本規(guī)定。

第三條 上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》和有關(guān)法律、法規(guī),中國證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件,以及證券交易所規(guī)則中關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。上市公司股東、董監(jiān)高曾就限制股份轉(zhuǎn)讓作出承諾的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守。

第四條 上市公司股東、董監(jiān)高可以通過證券交易所的證券交易賣出,也可以通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓及法律、法規(guī)允許的其他方式減持股份。因司法強制執(zhí)行、執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議、贈與、可交換債換股、股票權(quán)益互換等減持股份的,應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定辦理。

第五條 上市公司股東、董監(jiān)高減持股份,應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和本規(guī)定,以及證券交易所規(guī)則,真實、準(zhǔn)確、完整、及時履行信息披露義務(wù)。

第六條 具有下列情形之一的,上市公司大股東不得減持股份:

(一)上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6 個月的。

(二)大股東因違反證券交易所規(guī)則,被證券交易所公開譴責(zé)未滿 3 個月的。

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第七條 具有下列情形之一的,上市公司董監(jiān)高不得減持股份:

(一)董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪,在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機關(guān)立案偵查期間,以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿 6 個月的。

(二)董監(jiān)高因違反證券交易所規(guī)則,被證券交易所公開譴責(zé)未滿 3 個月的。

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第八條 上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份,應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計劃,由證券交易所予以備案。上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于:擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價

格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi),大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計劃實施完畢后,大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告,

并予公告;在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi),未實施減持或者減持計劃未實施完畢的,應(yīng)當(dāng)在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告,并予公告。

第九條 上市公司大股東在 3 個月內(nèi)通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數(shù),不得超過公司股份總數(shù)的 1%。股東通過證券交易所集中競價交易減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份、上市公司非公開發(fā)行的股份,

應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定的比例限制。股東持有上市公司非公開發(fā)行的股份,在股份限售期屆滿后 12 個月內(nèi)通過集中競價交易減持的數(shù)量,還應(yīng)當(dāng)符合證券交易所規(guī)定的比例限制。適用前三款規(guī)定時,上市公司大股東與其一致行動人所持有的股份應(yīng)當(dāng)合并計算。

第十條 通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持股份并導(dǎo)致股份出讓方不再具有上市公司大股東身份的,股份出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在減持后 6 個月內(nèi)繼續(xù)遵守本規(guī)定第八條、第九條第一款的規(guī)定。股東通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其持有的公司首次公開發(fā)

行前發(fā)行的股份、上市公司非公開發(fā)行的股份,股份出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)在減持后 6 個月內(nèi)繼續(xù)遵守本規(guī)定第九條第二款的規(guī)定。

第十一條 上市公司大股東通過大宗交易方式減持股份,或者股東通過大宗交易方式減持其持有的公司首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份、上市公司非公開發(fā)行的股份,股份出讓方、受讓方應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所關(guān)于減持?jǐn)?shù)量、持有時間等

規(guī)定。適用前款規(guī)定時,上市公司大股東與其一致行動人所持有的股份應(yīng)當(dāng)合并計算。

第十二條 上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的,該股東應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起 2 日內(nèi)通知上市公司,并予公告。中國證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一制定上市公司大股東場內(nèi)場外股權(quán)質(zhì)押登記要素標(biāo)準(zhǔn),并負(fù)責(zé)采集相關(guān)信息。證券交易所應(yīng)當(dāng)明確上市公司大股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記、發(fā)生平倉風(fēng)險、解除股權(quán)質(zhì)押等信息披露內(nèi)容。因執(zhí)行股權(quán)質(zhì)押協(xié)議導(dǎo)致上市公司大股東股份被出售

的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定。

第十三條 上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的,證券交易所應(yīng)當(dāng)視情節(jié)采取書面警示等監(jiān)管措施和通報批評、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;情節(jié)嚴(yán)重的,證券交易所應(yīng)當(dāng)通過限制交易的處置措施禁止相關(guān)

證券賬戶 6 個月內(nèi)或 12 個月內(nèi)減持股份。證券交易所為防止市場發(fā)生重大波動,影響市場交易秩序或者損害投資者利益,防范市場風(fēng)險,有序引導(dǎo)減持,可以根據(jù)市場情況,依照法律和交易規(guī)則,對構(gòu)成異常交易的

行為采取限制交易等措施。

第十四條 上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的,中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

第十五條 上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則披露信息,或者所披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國證監(jiān)會依照《證券法》第一百九十三條的規(guī)定給予行政處罰。

第十六條 上市公司股東、董監(jiān)高減持股份超過法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章和規(guī)范性文件、證券交易所規(guī)則設(shè)定

的比例的,依法予以查處。

第十七條 上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份,構(gòu)成欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場的,依法予以查處。

第十八條 上市公司股東、董監(jiān)高違反本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份,情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會可以依法采取證券市場禁入措施。

第十九條 本規(guī)定自公布之日起施行。《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2016〕1 號)同時廢止

在上文中就為大家進(jìn)行了詳細(xì)的介紹。我們可以看出這類人群在企業(yè)中起到了重要的作用,其手中的股票對于股票市場同樣起到了重要的作用。所以相關(guān)的減持和股票的出賣必須符合相關(guān)規(guī)定進(jìn)行辦理,維持我國股票市場的健康發(fā)展。


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