公司的經(jīng)營(yíng)離不開現(xiàn)金流,無論公司是處在發(fā)展擴(kuò)張期,還是面臨倒閉的虧損期,現(xiàn)金的注入才是企業(yè)生存的根本,而融資的方式只有內(nèi)源融資與外源融資,債券作為外源融資的有效方式在現(xiàn)代企業(yè)的資本構(gòu)成中占有重要地位,我們知道公司發(fā)行債券的條件極為嚴(yán)苛,反之,暫停公司債券上市的條件有哪些呢?小編帶你一探究竟。
一、暫停公司債券上市的條件是什么
根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,《公司債上市規(guī)則》第6.3條明確了債券暫停上市的標(biāo)準(zhǔn):
(1)發(fā)行人有重大違法行為;
(2)發(fā)行人情況發(fā)生重大變化不符合債券上市條件;
(3)發(fā)行債券募集的資金不按照核準(zhǔn)或者批準(zhǔn)的用途使用或未按規(guī)定程序變更資金用途;
(4)未按照債券募集辦法履行義務(wù);
(5)發(fā)行人最近二年連續(xù)虧損。
二、公司債券暫停上市后還能繼續(xù)交易嗎
公司債券上市交易后,如發(fā)行人有暫停上市情形之一的,本所對(duì)債券停牌,并在十五個(gè)交易日內(nèi)決定是否暫停其上市交易。如債券被暫停上市的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露《債券暫停上市公告》,債券自公告披露之日的次一交易日起復(fù)牌并繼續(xù)交易三十個(gè)交易日后暫停上市,之后債券既無法在競(jìng)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行交易,也無法在協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行交易。
在債券暫停上市期間,債券利息和本金兌付工作仍應(yīng)當(dāng)按照原募集說明書等相關(guān)公告約定的時(shí)間及方式進(jìn)行,債券相關(guān)當(dāng)事人仍應(yīng)當(dāng)按照約定履行債券相關(guān)職責(zé)和義務(wù)。
三、公司債券在什么情況下可以恢復(fù)上市
《公司債上市規(guī)則》第6.4條規(guī)定,債券暫停上市后,第6.3條所列情形消除的,發(fā)行人可向本所提出恢復(fù)上市的申請(qǐng),深交所在收到申請(qǐng)后十五個(gè)交易日內(nèi)決定是否恢復(fù)該債券上市交易。
對(duì)于發(fā)行人因最近兩年連續(xù)虧損導(dǎo)致其債券被暫停上市的,若暫停上市后首個(gè)經(jīng)審計(jì)年度報(bào)告顯示盈利的,發(fā)行人可以在暫停上市后首個(gè)經(jīng)審計(jì)年度報(bào)告披露之日起五個(gè)交易日內(nèi)向深交所提出恢復(fù)債券上市的書面申請(qǐng);發(fā)行人因最近兩年連續(xù)虧損之外的情形導(dǎo)致其債券被暫停上市的,在深交所規(guī)定的期限內(nèi)該等情形已消除的,可以在情形消除后五個(gè)交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市的書面申請(qǐng)。
四、暫停上市債券可以轉(zhuǎn)讓嗎
依據(jù)《關(guān)于為暫停上市公司債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知》
一、債券上市交易后,發(fā)行人出現(xiàn)《公司債券上市規(guī)則》第6.2條規(guī)定情形之一的,本所對(duì)該債券停牌,并在7個(gè)交易日內(nèi)決定暫停其上市交易。債券暫停上市交易不影響發(fā)行人履行信息披露義務(wù)以及債券回售、贖回、付息、兌付等相關(guān)事項(xiàng)。
二、債券暫停上市后,發(fā)行人可以申請(qǐng)本所為該債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù),并提交以下申請(qǐng)材料:
(一)轉(zhuǎn)讓服務(wù)申請(qǐng)書;
(二)上市推薦人對(duì)發(fā)行人及其暫停上市債券的說明;
(三)債券受托管理人(如有)對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)本所為暫停上市債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的意見;
(四)債券信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告;
(五)本所要求的其他文件。
三、本所在收到發(fā)行人提交的完整申請(qǐng)材料后7個(gè)交易日內(nèi),決定是否為其暫停上市債券提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
對(duì)于發(fā)行人存在嚴(yán)重不良誠信記錄、重大違法違規(guī)行為或者本所認(rèn)定的其他情況的,本所不提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
本所同意提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本所簽訂轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議,并在本所開始提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的前一交易日作出公告。公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)債券的種類、名稱、證券代碼以及提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的起始日;
(二)轉(zhuǎn)讓的具體方式;
(三)投資者的咨詢方式;
(四)本所要求的其他內(nèi)容。
本所不同意提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到本所決定的次一交易日公告相關(guān)決定內(nèi)容。
對(duì)于發(fā)行債券的公司來說,暫停債券發(fā)行就像發(fā)行債券一樣難,后者是公司經(jīng)營(yíng)進(jìn)入全盛時(shí)期,前者則是公司違反了相關(guān)的法律法規(guī)。另一方面,對(duì)于散戶來說,購買債券時(shí)一定要注意所買公司的經(jīng)營(yíng)狀況與法人的商業(yè)名譽(yù),因?yàn)樗I的債券可能會(huì)因?yàn)閭牡臅和6兂芍苯訐p失。
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