一、非公開(kāi)發(fā)行公司債券需要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)嗎?

非公開(kāi)公司債券由交易所監(jiān)管，向證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。不需要公開(kāi)披露信息，也不需要報(bào)送證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。因此，發(fā)行人成功發(fā)行私募公司債后，公開(kāi)市場(chǎng)只能查詢(xún)到此債項(xiàng)的發(fā)行人名稱(chēng)、承銷(xiāo)商、發(fā)行規(guī)模、期限、票面利率等關(guān)鍵要素，而整個(gè)過(guò)程中發(fā)行人是不需要向公開(kāi)市場(chǎng)披露相關(guān)信息的。

公司債券是根據(jù)法定程序發(fā)行的一種債券，公司債券的分類(lèi)有很多種，按照發(fā)行的方式可以分為公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行。非公開(kāi)發(fā)行的債券，顧名思義就是指沒(méi)有對(duì)廣大公眾公開(kāi)發(fā)行的債券。

二、非公開(kāi)發(fā)行債券注意事項(xiàng)有哪些?

1、非公開(kāi)發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)向“合格投資者”發(fā)行，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式，每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

2、非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在“合格投資者”范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后，持有同次發(fā)行債券的“合格投資者”合計(jì)不得超過(guò)200人。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東，可以參與本公司非公開(kāi)發(fā)行公司債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓?zhuān)皇堋昂细裢顿Y者”資質(zhì)條件的限制

3、非公開(kāi)發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定，并在債券募集說(shuō)明書(shū)中披露。

4、非公開(kāi)發(fā)行公司債券無(wú)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

(1)公開(kāi)發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn);

(2)僅面向“合格投資者”公開(kāi)發(fā)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)化核準(zhǔn)程序。

5、非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于“約定”的用途。除金融類(lèi)企業(yè)外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

綜上所述，公司發(fā)行債券可以選擇公開(kāi)發(fā)行也可以非公開(kāi)發(fā)行，這個(gè)完全由公司自己決定。從程序上看，非公開(kāi)發(fā)行相對(duì)簡(jiǎn)單，需要向證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，不需要證監(jiān)會(huì)的審核。另外，非公開(kāi)發(fā)行債券的投資者人數(shù)不得超過(guò)兩百人，應(yīng)該向合格投資者發(fā)行。

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