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怎樣對新三板定向增發資金監管

來源: 律霸小編整理 · 2025-05-04 · 871人看過

一、什么是新三板定向增發資金?

新三板定向增發,又稱新三板定向發行,是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發行股票的行為,其作為新三板股權融資的主要功能,對解決新三板掛牌企業發展過程中的資金瓶頸發揮了極為重要的作用。

二、如何進行相關的監管?

新三板定向增發資金的監管必須符合:《非上市公眾公司監督管理辦法》的相關規定,具體如下:

第四十九條中國證監會會同國務院有關部門、地方人民政府,依照法律法規和國務院有關規定,各司其職,分工協作,對公眾公司進行持續監管,防范風險,維護證券市場秩序。

第五十條中國證監會依法履行對公司股票轉讓、定向發行、信息披露的監管職責,有權對公司、**公司、證券服務機構采取《證券法》第一百八十條規定的措施。

第五十一條全國中小企業股份轉讓系統應當發揮自律管理作用,對在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓股票的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監督,督促其依法及時、準確地披露信息。發現公開轉讓股票的公眾公司及相關信息披露義務人有違反法律、行政法規和中國證監會相關規定的行為,應當向中國證監會報告,并采取自律管理措施。

第五十二條中國證券業協會應當發揮自律管理作用,對從事公司股票轉讓和定向發行業務的**公司進行監督,督促其勤勉盡責地履行盡職調查和督導職責。發現**公司有違反法律、行政法規和中國證監會相關規定的行為,應當向中國證監會報告,并采取自律管理措施。

第五十三條中國證監會可以要求公司及其他信息披露義務人或者其董事、監事、高級管理人員對有關信息披露問題作出解釋、說明或者提供相關資料,并要求公司提供**公司或者證券服務機構的專業意見。

中國證監會對**公司和證券服務機構出具文件的真實性、準確性、完整性有疑義的,可以要求相關機構作出解釋、補充,并調閱其工作底稿。

第五十四條**公司在從事股票轉讓、定向發行等業務活動中,應當按照中國證監會的有關規定勤勉盡責地進行盡職調查,規范履行內核程序,認真編制相關文件,并持續督導所推薦公司及時履行信息披露義務、完善公司治理。

第五十五條證券服務機構為公司的股票轉讓、定向發行等活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的,應當嚴格履行法定職責,遵循勤勉盡責和誠實信用原則,對公司的主體資格、股本情況、規范運作、財務狀況、公司治理、信息披露等內容的真實性、準確性、完整性進行充分的核查和驗證,并保證其出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第五十六條中國證監會依法對公司進行監督檢查或者調查,公司有義務提供相關文件資料。對于發現問題的公司,中國證監會可以采取責令改正、監管談話、責令公開說明、出具警示函等監管措施,并記入誠信檔案;涉嫌違法、犯罪的,應當立案調查或者移送司法機關。

同時該《辦法》也對新三板定增資金有一個詳細的規定,詳情請查閱《非上市公眾公司監督管理辦法》,以上就是律霸網小編為您整理的相關資料,希望對您有所幫助。

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張銘律師,執業于山東壽光聯邦律師事務所,2012年畢業于山東大學,法律碩士,2009年通過國家司法考試,專業理論扎實,執業以來擔任多家企業法律顧問,辦理了多起重大刑事案件,依托單位專業化,精細化律師服務團隊,能夠為委托人制定最優化訴訟策略。

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