壟斷行為的法定類(lèi)型有三類(lèi)，除了上述壟斷行為的一般條件之外，每一類(lèi)壟斷行為也有可識(shí)別的基本特征和可判斷的構(gòu)成要件。研究壟斷行為的基本特征和構(gòu)成要件對(duì)認(rèn)定壟斷行為有指導(dǎo)意義。

(一)壟斷行為的特征與構(gòu)成要件

壟斷協(xié)議，又稱(chēng)限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、卡特爾、非法聯(lián)合行為，是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。(注：參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第13條。)壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的壟斷協(xié)議，縱向壟斷協(xié)議是在生產(chǎn)和銷(xiāo)售過(guò)程中處于不同階段的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的壟斷協(xié)議。典型的橫向壟斷協(xié)議如：價(jià)格協(xié)議(固定或者變更商品價(jià)格);數(shù)量協(xié)議(限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量);銷(xiāo)售協(xié)議(分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng));限制發(fā)展協(xié)議(限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品);聯(lián)合抵制協(xié)議(集體拒絕交易)。典型的縱向壟斷協(xié)議如：固定轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議(固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格);限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格。壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式為協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為，其本質(zhì)特點(diǎn)是存在共同意思聯(lián)絡(luò)。壟斷決定是企業(yè)集團(tuán)、企業(yè)行會(huì)、商會(huì)、協(xié)會(huì)、企業(yè)聯(lián)合體、專(zhuān)業(yè)聯(lián)合會(huì)等團(tuán)體組織所作出的反映團(tuán)體成員意愿的決定。團(tuán)體決定的表現(xiàn)可以包括由這類(lèi)組織制定章程、對(duì)協(xié)會(huì)成員具有約束力的規(guī)定以及沒(méi)有約束力的建議。判斷是否屬于排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的決定，主要不在于該決定對(duì)有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的約束力，而在于所包含的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。協(xié)同行為是除了協(xié)議、決定之外的企業(yè)之間通謀實(shí)施的反競(jìng)爭(zhēng)行為，但是企業(yè)之間的跟隨行為是否屬于協(xié)同行為，則有疑問(wèn)。如果從意思聯(lián)絡(luò)這一本質(zhì)來(lái)看，跟隨行為不應(yīng)屬于協(xié)同行為，但是從行為一致性來(lái)看，跟隨行為也應(yīng)屬于協(xié)同行為。那么，壟斷協(xié)議的認(rèn)定是遵循民法關(guān)于協(xié)議的規(guī)定，以意思聯(lián)絡(luò)表示一致為核心，還是就行為外觀具有一致性來(lái)推定存在“協(xié)議”，這需要從行為目的來(lái)判斷。也就是說(shuō)，經(jīng)營(yíng)者的協(xié)同行為之目的是為了排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，盡管沒(méi)有意思聯(lián)絡(luò)溝通，但是相互之間心照不宣，目的一致，則可以推斷存在“協(xié)議”。但是如何來(lái)判斷屬于主觀因素的行為目的，即排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的?則可以采取行為外觀主義判斷方法，只要具有特定行為，這些行為的后果也就反映了行為者的目的。所以，壟斷協(xié)議區(qū)別于其他協(xié)議的根本特征在于，協(xié)議本身具有反競(jìng)爭(zhēng)的效果。其基本構(gòu)成要件是：第一，壟斷協(xié)議的主體是經(jīng)營(yíng)者，至于該經(jīng)營(yíng)者是否具有壟斷地位不是必要條件;第二，壟斷協(xié)議具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的。如果經(jīng)營(yíng)者之間的協(xié)議具有其他正當(dāng)目的，即或存在橫向限制或者縱向限制的事實(shí)，也可以豁免而不被法律禁止。

(二)濫用市場(chǎng)支配地位的特征與構(gòu)成要件

濫用市場(chǎng)支配地位是指支配企業(yè)為維持或者增強(qiáng)其市場(chǎng)支配地位而實(shí)施的反競(jìng)爭(zhēng)行為(壟斷行為)。其特征和構(gòu)成要件是：第一，行為主體是具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者;第二，行為目的是為了維持或者增強(qiáng)其支配地位;第三，行為效果具有反競(jìng)爭(zhēng)的影響

市場(chǎng)支配地位是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下五種因素：(1)該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況(2)該經(jīng)營(yíng)者控制銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力(3)該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件(4)其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度(5)其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度。對(duì)五種因素的準(zhǔn)確判斷非常不容易，于是法律提供了可以根據(jù)市場(chǎng)份額來(lái)推定市場(chǎng)支配地位的量化標(biāo)準(zhǔn)，只要經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到一定比例，則可以推定為具有市場(chǎng)支配地位：(1)一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到1/2(2)兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到2/3(3)三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到3/4。所謂“相關(guān)市場(chǎng)”，是指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍。顯然，這樣的市場(chǎng)份額必然產(chǎn)生寡頭壟斷，寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是少數(shù)廠商具有市場(chǎng)支配力。但是，如果市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不存在寡頭壟斷，并不意味著沒(méi)有市場(chǎng)支配力經(jīng)營(yíng)者，這就需要考慮上述五個(gè)因素。

法律不禁止經(jīng)營(yíng)者取得市場(chǎng)支配地位，但要禁止經(jīng)營(yíng)者對(duì)市場(chǎng)支配地位的濫用，因?yàn)闉E用市場(chǎng)支配地位既損害其他經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，也排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。從產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，支配性廠商為了維持或者增強(qiáng)其市場(chǎng)支配地位，就會(huì)采取反競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)行為，這就構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位?！盀E用行為”的一般解釋?zhuān)瑧?yīng)該是指損害其他經(jīng)營(yíng)者利益或者損害消費(fèi)者利益并排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。我國(guó)《反壟斷法》具體規(guī)定了六種“濫用行為”：(1)不公平價(jià)格交易，包括以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買(mǎi)商品。(2)掠奪性定價(jià)，即沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷(xiāo)售商品，以便將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排擠出市場(chǎng)，阻止新的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入市場(chǎng)。(3)拒絕交易，即沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。拒絕交易可以分為單方拒絕交易與聯(lián)合拒絕交易。(4)獨(dú)家交易，又稱(chēng)排他性交易，即沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。獨(dú)家交易的后果是排斥其他競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)，也就實(shí)質(zhì)性地預(yù)先排除了競(jìng)爭(zhēng)。(2)(5)搭售，又稱(chēng)為捆綁銷(xiāo)售，附條件交易，即一個(gè)銷(xiāo)售商要求購(gòu)買(mǎi)其產(chǎn)品或者服務(wù)的買(mǎi)方同時(shí)也購(gòu)買(mǎi)其另一種產(chǎn)品或者服務(wù)，并且把買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)第二種產(chǎn)品或者服務(wù)作為可以購(gòu)買(mǎi)第一種產(chǎn)品或者服務(wù)的條件。(6)價(jià)格歧視，即沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。需要注意的是，上述“濫用行為”中有五種都前綴了“沒(méi)有正當(dāng)理由”的限制條件，那就意味著，是否存在“正當(dāng)理由”是判斷支配企業(yè)的行為是否屬于“濫用行為”的關(guān)鍵。何謂“正當(dāng)理由”，法律未作規(guī)定，需要運(yùn)用合理分析規(guī)則來(lái)判斷。一般來(lái)說(shuō)，“正當(dāng)理由”首先是行為不具有排斥、限制競(jìng)爭(zhēng)的目的，其次是行為具有合理性，比如季節(jié)性降價(jià)以低于成本銷(xiāo)售。

(三)具有反競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中的特征

經(jīng)營(yíng)者集中是指經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合并以及購(gòu)買(mǎi)股權(quán)或者資產(chǎn)等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者控制權(quán)的行為。經(jīng)營(yíng)者集中的直接后果是導(dǎo)致同一競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者數(shù)量減少，集中后的經(jīng)營(yíng)者規(guī)模擴(kuò)大以及控制力增強(qiáng)。經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、提高規(guī)模效益和競(jìng)爭(zhēng)力有促進(jìn)作用。但是因?yàn)榻?jīng)營(yíng)者集中而改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量減少，相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度降低，有可能排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。

經(jīng)營(yíng)者集中的根本特征不是組織體改變，而是經(jīng)營(yíng)者控制力、影響力的增強(qiáng)。但是，經(jīng)營(yíng)者集中并非必然產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)的效果，因而法律并不對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中都予以禁止，而只是禁止具有反競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。如何判斷經(jīng)營(yíng)者集中是否具有反競(jìng)爭(zhēng)效果，需要考慮諸多因素：(1)參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力(2)相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度(3)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響(4)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響(5)經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。但是，過(guò)多的考慮因素可能會(huì)出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)沖突，在上述所要考慮的因素中，既有微觀市場(chǎng)因素，比如市場(chǎng)份額、市場(chǎng)集中度、對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入的影響等;也有宏觀經(jīng)濟(jì)因素，如果國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。此外，還有一個(gè)短期考慮和長(zhǎng)期考慮的問(wèn)題。因而，經(jīng)營(yíng)者集中是否具有反競(jìng)爭(zhēng)效果，是一個(gè)復(fù)雜判斷。對(duì)此，有必要在上述諸多因素中，確定關(guān)鍵性判斷因素。對(duì)此，有兩種不同觀點(diǎn)：一種主張采取“實(shí)質(zhì)減少競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)”，以市場(chǎng)集中度為關(guān)鍵性判斷因素，如美國(guó)《橫向合并指南》、韓國(guó)《規(guī)制壟斷及公平交易法》的規(guī)定。(3)另一種主張采取“市場(chǎng)支配地位標(biāo)準(zhǔn)”，以市場(chǎng)份額及其市場(chǎng)控制力為關(guān)鍵性判斷因素，如德國(guó)《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定。(4)在我國(guó)，經(jīng)營(yíng)者取得市場(chǎng)支配地位，并不屬于違法，因而不宜采取“市場(chǎng)支配地位標(biāo)準(zhǔn)”為關(guān)鍵性判斷因素，而應(yīng)該采用相關(guān)市場(chǎng)集中度為關(guān)鍵性判斷因素。但是，這里存在兩難選擇問(wèn)題：相關(guān)市場(chǎng)集中度與經(jīng)營(yíng)者規(guī)模效率和競(jìng)爭(zhēng)力成正比，與競(jìng)爭(zhēng)程度成反比。提高效率與限制競(jìng)爭(zhēng)之間需要權(quán)衡。我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定，如果經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，則不予禁止。這里引入“公共利益”作為經(jīng)營(yíng)者集中的豁免理由，但是法律并沒(méi)有對(duì)“公共利益”加以界定，使得判斷具有反競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中更為困難。由于證明責(zé)任在經(jīng)營(yíng)者，判斷權(quán)在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，如果不對(duì)“社會(huì)公共利益”的內(nèi)涵和外延加以指引，經(jīng)營(yíng)者將會(huì)面臨不可知風(fēng)險(xiǎn)。因而，制定經(jīng)營(yíng)者集中審查指南，非常必要。