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寧波
私募基金備案的材料是什么,哪些人必須登記
一、私募基金備案材料清單
(一)營業執照主體資格證明文件(合伙型、合作性、公司型基金適用)
(二)基金招募說明書
(三)基金風險揭示書
(四)投資者承諾函
(五)募集規模證明(包括驗資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調檔材料等第三方出具的證明)
(六)基金合同/合伙協議/公司章程
(七)委托管理協議(若有)
(八)基金托管協議(若有)
(九)投資者明細(包括姓名/機構名稱、證件號碼、實際投資額。成立日期在2014年8月21日(含當日)以后的基金必填此項)
(十)對銷售業務的管理制度
(十一)對份額登記業務的管理制度
(十二)銷售系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明
(十三)銷售監管機構監督協議
(十四)份額登記系統測試報告、銷售系統與中央數據交換平臺聯網測試報告、銷售系統功能說明。(若有)
(十五)TA資金清算系統測試報告、功能說明。(若有)
(十六)份額登記監管機構監督協議(若有)
(十七)委托外包協議(若有)
二、私募基金備案哪些人必須登記?
私募基金管理人必須登記：
(一)私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。
(二)私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統，如實填報基金管理人基本信息、
高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
(三)登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。
以上就是律霸網小編為大家整理的相關資料。綜上所述，我們可以了解到私募基金在期初發行的時候一般應當按照相關規定進行備案的。如果私募基金沒有進行備案行為的。一般是不允許出售以及購買的。如還有其他疑問，歡迎在線咨詢。
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