發(fā)行私募基金一定要托管嗎

私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。

我們還需要明確的一點(diǎn)就是，私募基金綜合托管服務(wù)是指證券公司為私募管理機(jī)構(gòu)提供的產(chǎn)品備案、交易系統(tǒng)、估值核算等服務(wù)，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券等業(yè)務(wù)的延伸服務(wù)，因此，取得私募基金綜合托管服務(wù)業(yè)務(wù)資格，但并未獲得基金托管資格的證券公司，不能擔(dān)任私募基金托管人。兩者并不是同一概念。

私募基金為什么要進(jìn)行托管

1、《證券投資基金法》要求：基金資金的托管人只能有具備托管牌照的商業(yè)銀行擔(dān)任;

2、托管銀行將行使資金保管，或者基金公司破產(chǎn)后投資者血本無歸的事情發(fā)生、使用審核等職能;

3、說白了就是為了避免基金公司卷款跑路;

4、銀行是資金托管行負(fù)責(zé)資金管理和監(jiān)督。

什么是私募基金?

私人股權(quán)投資(又稱私募股權(quán)投資或私募基金，PrivateFund)，是一個很寬泛的概念，用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權(quán)資產(chǎn)的投資。被動的機(jī)構(gòu)投資者可能會投資私人股權(quán)投資基金，然后交由私人股權(quán)投資公司管理并投向目標(biāo)公司。私人股權(quán)投資可以分為以下種類：杠桿收購、風(fēng)險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權(quán)投資基金一般會控制所投資公司的管理，而且經(jīng)常會引進(jìn)新的管理團(tuán)隊(duì)以使公司價值提升。

基金托管：基金托管是指商業(yè)銀行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，隨著公募基金資管業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，基金托管市場也逐漸火熱。

如何取得券商私募基金綜合托管業(yè)務(wù)的資格?

依據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》及中華人民共和國證券監(jiān)督管理委員會的公布的《非銀行金融機(jī)構(gòu)申請基金托管資格審核流程》，其審核重點(diǎn)為申請人的結(jié)算模式、人員配備、部門設(shè)置、軟硬件配置、托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)等，具體業(yè)務(wù)由證監(jiān)會基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)，審核通過后由證監(jiān)會基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部出具《關(guān)于開展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)試點(diǎn)的無異議函》。

但根據(jù)【2014】1172號證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)部部函《關(guān)于做好私募證券投資基金綜合托管業(yè)務(wù)資格及客戶資金支付消費(fèi)服務(wù)監(jiān)管工作的函》，證監(jiān)會以行政委托方式將私募基金綜合托管業(yè)務(wù)資格的行政許可審批事項(xiàng)委托給中國**投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司行使。

2014年9月9日，中國**投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司向各證券公司發(fā)出證保發(fā)【2014】95號文件，明確由其行使私募基金綜合托管行政許可的受理、評估、核準(zhǔn)。核準(zhǔn)后出具證保函〔201X〕XX號中國證券投資者保護(hù)基金公司《關(guān)于XX證券股份有限公司開展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)的無異議函》。

私募基金的托管銀行需要有什么資質(zhì)或要求嗎?

《證券投資基金法》規(guī)定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

(2)設(shè)有專門的基金托管部門

(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件

(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

應(yīng)該沒有專門的牌照，一般做的比較大的銀行也都能滿足上面這些條件。

從上面律霸網(wǎng)小編為大家介紹的關(guān)于私募基金的托管問題，詳細(xì)的相信大家在上文中都已經(jīng)了解到了。律霸網(wǎng)小編提醒大家對于對于私募基金托管來說，托管的話會比較完善，健全機(jī)制，這樣可以直觀的看出基金中遇到的問題，及時進(jìn)行解決，希望這塊大家可以多去了解。