一、私募基金管理人投資運(yùn)營中的“不得要點(diǎn)”

1、不得兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等與私募基金的屬性相沖突的業(yè)務(wù)。

2、不得兼營與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買方“投資管理”業(yè)務(wù)無關(guān)的賣方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。

3、不得將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動。

4、不得不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。

5、不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本機(jī)構(gòu)/本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送。

6、不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。

7、不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動。

8、不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金、利用私募基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易等違法活動。

9、不得從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動。

10、不得通過拆分轉(zhuǎn)讓私募基金份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

11、不得直接或者間接對優(yōu)先級份額認(rèn)購者提供保本保收益安排，包括但不限于在結(jié)構(gòu)化基金合同中約定計(jì)提優(yōu)先級份額收益、提前終止罰息、劣后級或第三方機(jī)構(gòu)差額補(bǔ)足優(yōu)先級收益、計(jì)提風(fēng)險保證金補(bǔ)足優(yōu)先級收益等。

12、不得從事違法證券期貨業(yè)務(wù)活動或者為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供交易便利。

第二十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動;

(二)不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動;

(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動;

(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動;

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

二、私募基金管理人的法律責(zé)任

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

1、第三十八條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

2、第三十九條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁入措施。

3、第四十條私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。

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