一、私募基金管理人可以做資管業(yè)務(wù)嗎?
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券、期貨、基金等金融投資公司作為資產(chǎn)管理人,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,為客戶提供證券及其它金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
而同時(shí),私募基金管理人的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣,對(duì)于名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu),中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
也就是說,私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍中包括了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),即資管業(yè)務(wù)。
二、私募基金管理人不得從事的行為
《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》對(duì)私募基金管理人、托管人、售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)提出了相應(yīng)的規(guī)范性要求,列舉了禁止從事的行為:
1、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);
2、不公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);
3、利用基金財(cái)產(chǎn)或者植物之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;
4、是侵害、挪用基金財(cái)產(chǎn);
5、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
6、從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);
7、玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);
8、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正常交易活動(dòng);
9、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
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