證券監(jiān)督管理?xiàng)l例具體有哪些

了解到證券監(jiān)督是為了保障證券市場(chǎng)安全，有序的運(yùn)行，禁止非法操作，因此需要對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施有效的監(jiān)控。證券市場(chǎng)一定要保證自愿原則、公平和公正原則。證券經(jīng)紀(jì)人要有合法的證書(shū)，參與的公司要合法。對(duì)于違法事項(xiàng)可以進(jìn)行刑事追究。具體條例如下所述：

一、證券監(jiān)督管理?xiàng)l例

第一章　總　則

第一條　為了加強(qiáng)對(duì)**公司的監(jiān)督管理，規(guī)范**公司的行為，防范**公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)，制定本條例。

第二條　**公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。

第三條　**公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，占用**公司或者客戶(hù)的資產(chǎn)，損害**公司或者客戶(hù)的合法權(quán)益。

第四條　國(guó)家鼓勵(lì)**公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。

**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)**公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。

第五條　**公司按照國(guó)家規(guī)定，可以發(fā)行、交易、銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品。

第六條　**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)**公司的監(jiān)督管理職責(zé)。**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行對(duì)**公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

第七條　**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立**公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。

**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立**公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

**公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第二章　設(shè)立與變更

第八條　設(shè)立**公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》、《證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第九條　**公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者**公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。**公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)**公司注冊(cè)資本的30%。

**公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

在**公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，**公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為**公司股權(quán)的，不受本條第一款規(guī)定的限制。

第十條　有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有**公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：

(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;

(二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;

(三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);

(四)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

**公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。

第十一條　**公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)2年的高級(jí)管理人員。

第十二條　**公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);**公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)其申請(qǐng)，**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專(zhuān)業(yè)人員數(shù)量，對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

第十三條　**公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。[1]

前款所稱(chēng)公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：

(一)**公司的名稱(chēng)、住所;

(二)**公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;

(三)**公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序;

(四)**公司的解散事由與清算辦法;

(五)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求**公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

本條第一款所稱(chēng)**公司分支機(jī)構(gòu)，是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等**公司下屬的非法人單位。

第十四條　任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知**公司，由**公司報(bào)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

(一)認(rèn)購(gòu)或者受讓**公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到**公司注冊(cè)資本的5%;

(二)以持有**公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制**公司5%以上的股權(quán)。

未經(jīng)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理**公司的股權(quán)。**公司的股東不得違反國(guó)家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。

第十五條　**公司合并、分立的，涉及客戶(hù)權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

**公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

第十六條　**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定：

(一)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立**公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月;

(二)對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊(cè)資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月;

(三)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日;

(四)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日;

(五)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。[1]

**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批**公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)考慮證券市場(chǎng)發(fā)展和公平競(jìng)爭(zhēng)的需要。

第十七條　公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理**公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記。

**公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的**公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明**公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。

未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，**公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

**公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)。

**公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第三章　組織機(jī)構(gòu)

第十八條　**公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》、《證券法》和本條例的規(guī)定，建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

第十九條　**公司可以設(shè)獨(dú)立董事。**公司的獨(dú)立董事，不得在本**公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本**公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

第二十條　**公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

**公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

第二十一條　**公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書(shū)為**公司高級(jí)管理人員。

第二十二條　**公司設(shè)立行使**公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱(chēng)、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為**公司高級(jí)管理人員。

第二十三條　**公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)**公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為**公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在**公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。

合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。

**公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

第二十四條　**公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。[1]

**公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效。

第二十五條　**公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，**公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);**公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。

前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他**公司任職。

**公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第四章　業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制

第一節(jié)　一般規(guī)定

第二十六條　**公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)從事《證券法》第一百二十五條規(guī)定的證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》和本條例的規(guī)定。

**公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。

2個(gè)以上的**公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

第二十七條　**公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

**公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

第二十八條　**公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。

**公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

**公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用。

第二十九條　**公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。**公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶(hù)情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。

第三十條　**公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認(rèn)。業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第三十一條　**公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按月寄送客戶(hù)。**公司與客戶(hù)對(duì)對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的，從其約定。

第三十二條　**公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在**公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，以及**公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

客戶(hù)認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向**公司或者**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。**公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶(hù)投訴。**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的投訴，采取相應(yīng)措施。

第三十三條　**公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)。

第三十四條　**公司向客戶(hù)提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。

**公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶(hù)提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。

第三十五條　**公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈(zèng)送的股票。

第三十六條　**公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損。

第二節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

第三十七條　**公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查?？蛻?hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的資金不足的，不得接受其買(mǎi)入委托;客戶(hù)證券賬戶(hù)內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣(mài)出委托。

第三十八條　**公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托**公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。

**公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明確對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在**公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)。

第三十九條　證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守**公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在**公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由**公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家**公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。

證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。

第四十條　**公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

第三節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

第四十一條　**公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券。

第四十二條　**公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶(hù)。

**公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

第四十三條　**公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

(一)違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本**公司控股股東或者與本**公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;

(二)違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;

(三)利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者操縱證券市場(chǎng);

(四)法律、行政法規(guī)或者**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。

第四十四條　**公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

第四節(jié)　證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第四十五條　**公司可以依照《證券法》和本條例的規(guī)定，從事接受客戶(hù)的委托、使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行投資的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。投資所產(chǎn)生的收益由客戶(hù)享有，損失由客戶(hù)承擔(dān)，**公司可以按照約定收取管理費(fèi)用。

**公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券資產(chǎn)管理合同，約定投資范圍、投資比例、管理期限及管理費(fèi)用等事項(xiàng)。

第四十六條　**公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：

(一)向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;

(二)接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額;

(三)使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;

(四)在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離;

(五)法律、行政法規(guī)或者**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。

第四十七條　**公司使用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。[1]

第五節(jié)　融資融券業(yè)務(wù)

第四十八條　本條例所稱(chēng)融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，**公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第四十九條　**公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)**公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;

(二)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;

(三)有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;

(四)有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;

(五)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第五十條　**公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂融資融券合同，并按照**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以**公司的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)，在指定商業(yè)銀行開(kāi)立客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)?？蛻?hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金應(yīng)當(dāng)參照本條例第五十七條的規(guī)定進(jìn)行管理。

在以**公司名義開(kāi)立的客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)和客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立授信賬戶(hù)。

第五十一條　**公司向客戶(hù)融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶(hù)融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

第五十二條　**公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。

客戶(hù)交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對(duì)**公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存入**公司客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)并記入該客戶(hù)授信賬戶(hù)。

第五十三條　客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的證券和客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金為信托財(cái)產(chǎn)。**公司不得違背受托義務(wù)侵占客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的證券或者資金。除本條例第五十四條規(guī)定的情形或者**公司和客戶(hù)依法另有約定的情形外，**公司不得動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的證券或者資金。

第五十四條　**公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，**公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。客戶(hù)未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，**公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

第五十五條　客戶(hù)依照本條例第五十二條第一款規(guī)定交存保證金的比例，由**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授權(quán)的單位規(guī)定。

**公司可以向客戶(hù)融出的證券和融出資金可以買(mǎi)入證券的種類(lèi)，可充抵保證金的有價(jià)證券的種類(lèi)和折算率，融資融券的期限，最低維持擔(dān)保比例和補(bǔ)交差額的期限，由證券交易所規(guī)定。

本條第一款、第二款規(guī)定由被授權(quán)單位或者證券交易所做出的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，且不得違反國(guó)家貨幣政策。

第五十六條　**公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入。證券金融公司的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。

**公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第五章　客戶(hù)資產(chǎn)的保護(hù)

第五十七條　**公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。

指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與**公司及其客戶(hù)簽訂客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶(hù)的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求，為**公司開(kāi)立客戶(hù)的交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)。

客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。

指定商業(yè)銀行的名單，由**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。

第五十八條　**公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由本條例第五十七條第四款規(guī)定的指定商業(yè)銀行或者**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶(hù)的委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督**公司投資行為等職責(zé)。

第五十九條　客戶(hù)的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)與**公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

第六十條　除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金：

(一)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款;

(二)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;

(三)法律規(guī)定的其他情形。

第六十一條　**公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受**公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

第六十二條　指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)超出本條例第五十三條、第五十四條、第六十條規(guī)定的范圍，動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令，應(yīng)當(dāng)拒絕;發(fā)現(xiàn)客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用或者有其他異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，并抄報(bào)有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

**公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第六章　監(jiān)督管理措施

第六十三條　**公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

發(fā)生影響或者可能影響**公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，**公司應(yīng)當(dāng)立即向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

第六十四條　**公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。**公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。

**公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)**公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在**公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。

第六十五條　對(duì)**公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。

**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)、核查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)資金或者證券被違法動(dòng)用的情況。

第六十六條　**公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第六十七條　**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與**公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：

(一)**公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;

(二)**公司的股東、實(shí)際控制人;

(三)**公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);

(四)**公司的開(kāi)戶(hù)銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);

(五)為**公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

第六十八條　**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)**公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：

(一)詢(xún)問(wèn)**公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明;

(二)進(jìn)入**公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;

(三)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;

(四)檢查**公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為查清**公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查詢(xún)**公司及與**公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶(hù)。

第六十九條　**公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第七十條　**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的**公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;

(二)對(duì)**公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;

(五)對(duì)**公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;

(六)責(zé)令暫停**公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

**公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對(duì)**公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

第七十一條　任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制**公司5%以上股權(quán)的，**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

第七十二條　任何人未取得任職資格，實(shí)際行使**公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

第七十三條　**公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，**公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告;**公司未解除其職務(wù)的，**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。

第七十四條　**公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

第七十五條　會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)**公司或者其有關(guān)人員進(jìn)行審計(jì)，可以查閱、復(fù)制與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的客戶(hù)信息或者**公司的其他有關(guān)文件、資料，并可以調(diào)取**公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)內(nèi)的有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)所知悉的信息保密。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第七十六條　證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)**公司證券自營(yíng)賬戶(hù)和證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)的交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理，并向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

**公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第七章　法律責(zé)任

第七十七條　**公司有下列情形之一的，依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定處罰：

(一)聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人;

(二)未按照**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)。

第七十八條　**公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。

第七十九條　**公司將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用的，依照《證券法》第二百零八條的規(guī)定處罰。

第八十條　**公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰。

第八十一條　**公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰。[1]

第八十二條　**公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰。

第八十三條　**公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：

(一)違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng);

(二)向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;

(三)違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;

(四)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;

(五)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。

第八十四條　**公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：

(一)未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告;

(二)與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理;

(三)未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案;

(四)未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好;

(五)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng);

(六)未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn);

(七)未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;

(八)未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度;

(九)未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴;

(十)未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;

(十一)未按照規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券;

(十二)聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，未按照規(guī)定向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所未說(shuō)明理由。

第八十五條　**公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

第八十六條　違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：

(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理**公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制**公司的股權(quán);

(二)**公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受**公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;

(三)**公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券;

(四)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行;

(五)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第八十七條　指定商業(yè)銀行有下列情形之一的，由**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：

(一)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金;

(二)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金的申請(qǐng)、指令予以同意或者執(zhí)行;

(三)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)的交易結(jié)算資金被違法動(dòng)用而未向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

指定商業(yè)銀行有前款規(guī)定的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，由**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其暫?；蛘呓K止客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以建議國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法處罰。

第八十八條　違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬(wàn)元以下的罰款：

(一)**公司未按照本條例第六十六條的規(guī)定公開(kāi)披露信息，或者公開(kāi)披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

(二)**公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第八十九條　違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：

(一)合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為;

(二)證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū);

(三)證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家**公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);

(四)證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶(hù)的委托，為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。

第九十條　**公司違反規(guī)定收取費(fèi)用的，由有關(guān)主管部門(mén)依法給予處罰。

**公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第八章　附　則

第九十一條　**公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)不符合本條例第二十六條第三款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到規(guī)定要求。

第九十二條　**公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管方式不符合本條例第五十七條規(guī)定的，**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期調(diào)整。

**公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管方式，應(yīng)當(dāng)自本條例實(shí)施之日起1年內(nèi)達(dá)到規(guī)定要求。

第九十三條　**公司可以向股東或者其他單位借入償還順序在普通債務(wù)之后的債，具體管理辦法由**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第九十四條　外商投資**公司的業(yè)務(wù)范圍、境外股東的資格條件和出資比例，由**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

第九十五條　境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體辦法由**院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

第九十六條　本條例所稱(chēng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，是指《證券法》第一百五十五條規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

第九十七條　本條例自2008年6月1日起施行。

綜合上述，小編整理有關(guān)證券監(jiān)督管理的相關(guān)內(nèi)容。由此可見(jiàn)，證券市場(chǎng)一定要保證自愿原則、公平和公正原則。證券經(jīng)紀(jì)人要有合法的證書(shū)，參與的公司要合法。如果您對(duì)這方面還有更多相關(guān)問(wèn)題，律霸網(wǎng)提供專(zhuān)業(yè)法律咨詢(xún)。