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寧波
可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準(zhǔn)程序
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)依照下列程序?qū)徍税l(fā)
行證券的申請(qǐng)：
(一)受理申請(qǐng)文件
收到申請(qǐng)文件后，5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理;未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的，中國證監(jiān)會(huì)不予受理。
(二)初審
中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審。
(三)發(fā)行審核委員會(huì)審核
發(fā)行審核委員會(huì)審核申請(qǐng)文件。
(四)核準(zhǔn)
中國證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
(五)證券發(fā)行
自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券;超過6個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
(六)再次申請(qǐng)
證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。
(七)證券承銷
上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。
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