一、我國(guó)外資市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的基本含義

我國(guó)的外資市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，是指我國(guó)對(duì)欲進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)的外商投資主體資格、投資領(lǐng)域、投資項(xiàng)目、投資目標(biāo)等事項(xiàng)進(jìn)行審核和批準(zhǔn)的法律制度。這種法律制度的核心并不在于限制外資的進(jìn)入，而是保證外資進(jìn)入必須符合我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)政策的要求。由此，我國(guó)的外資市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的內(nèi)容，也會(huì)隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)情而發(fā)生變化。我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的政策導(dǎo)向是“對(duì)內(nèi)搞活，對(duì)外開(kāi)放”，而引進(jìn)外資則是其中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。引進(jìn)外資的最終目標(biāo)，在于充分利用境外的資金、先進(jìn)的技術(shù)、先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作，從而促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展。為了實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，我國(guó)從經(jīng)濟(jì)體制改革開(kāi)始就注重與加強(qiáng)調(diào)整外資關(guān)系的法律法規(guī)（包括外資市場(chǎng)準(zhǔn)入）的制定與完善，并形成了以《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《外商獨(dú)資企業(yè)法》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《反壟斷法》等法律法規(guī)為基礎(chǔ)的外資市場(chǎng)準(zhǔn)入制度體系。

二、我國(guó)外資市場(chǎng)準(zhǔn)入制度的體系

1.產(chǎn)業(yè)法范疇的準(zhǔn)入規(guī)制。我國(guó)制定發(fā)布的《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，把國(guó)民經(jīng)濟(jì)各類產(chǎn)業(yè)部門，根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策要求，劃分為一般允許的領(lǐng)域、鼓勵(lì)進(jìn)入的領(lǐng)域、禁止進(jìn)入的領(lǐng)域和限制進(jìn)入的領(lǐng)域。一是禁止類產(chǎn)業(yè)。包括國(guó)防軍工產(chǎn)業(yè)、國(guó)家戰(zhàn)略資源產(chǎn)業(yè)、國(guó)計(jì)民生產(chǎn)業(yè)、特定運(yùn)輸業(yè)、自然壟斷行業(yè)等。二是限制類產(chǎn)業(yè)。允許進(jìn)入，但不允許外資控股，并有其他限制性條件。三是鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)。如環(huán)保產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)性設(shè)施產(chǎn)業(yè)、有利于引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)；鼓勵(lì)外商投資西部地區(qū)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，放寬外商投資西部地區(qū)的股份比例和行業(yè)限制等。《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》由我國(guó)商務(wù)部等六部委制定。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)進(jìn)程中，該規(guī)范性文件體現(xiàn)了國(guó)家指導(dǎo)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的職能，是外資市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度的重要組成部分，是規(guī)制外商投資活動(dòng)的強(qiáng)制性規(guī)范，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)其法律效力。另外，諸如郵政法、鐵路法、銀行法、證券法、保險(xiǎn)法、煤炭法、汽車產(chǎn)業(yè)政策、電信產(chǎn)業(yè)政策等專業(yè)性行業(yè)立法，對(duì)本產(chǎn)業(yè)外資市場(chǎng)準(zhǔn)入都進(jìn)行了制度規(guī)范。

2.企業(yè)法范疇的準(zhǔn)入規(guī)制。中外合資企業(yè)法、中外合作企業(yè)法和外商獨(dú)資企業(yè)法，簡(jiǎn)稱三資企業(yè)法，均比較系統(tǒng)地規(guī)定了外資市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。一是在合資企業(yè)方面。合資企業(yè)的形式為有限責(zé)任公司。在合資企業(yè)的注冊(cè)資本中，外國(guó)合資者的投資比例一般不低于25％；合資各方按注冊(cè)資本比例分享利潤(rùn)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損。合資企業(yè)各方可以現(xiàn)金、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等進(jìn)行投資；外國(guó)合資者作為投資的技術(shù)和設(shè)備，必須確實(shí)是適合我國(guó)需要的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備。二是在合作企業(yè)方面。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合作企業(yè)，應(yīng)當(dāng)將中外合作者簽訂的協(xié)議、合同、章程等報(bào)國(guó)務(wù)院商務(wù)部主管部門或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門和地方政府審查批準(zhǔn)；中外合作者的投資或者提供的合作條件可以是現(xiàn)金、實(shí)物、土地使用權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利；中外合作者應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)的規(guī)定和合作企業(yè)合同的約定，如期履行繳足投資、提供合作條件的義務(wù)。三是在外商獨(dú)資企業(yè)方面。設(shè)立外商獨(dú)資企業(yè)的申請(qǐng)，由國(guó)務(wù)院商務(wù)部主管部門或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)；外資企業(yè)在批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)所需的原材料、燃料等物資，按照公平、合理的原則，可以在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或者在國(guó)際市場(chǎng)購(gòu)買。

3.反壟斷審查暨國(guó)家安全審查制度。我國(guó)《反壟斷法》第31條明確規(guī)定，對(duì)外資并購(gòu)進(jìn)行兩種不同性質(zhì)的審查，即反壟斷審查和國(guó)家安全審查。外資并購(gòu)反壟斷審查制度適用經(jīng)營(yíng)者的集中，其宗旨主要是防止壟斷、維護(hù)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)，經(jīng)由對(duì)達(dá)到法定標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中進(jìn)行審查，防止形成壟斷性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和排除限制競(jìng)爭(zhēng)的集中效果發(fā)生，維護(hù)市場(chǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)2006年8月發(fā)布的《外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)規(guī)定》第12條規(guī)定：“外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)并取得實(shí)際控制權(quán)，涉及重點(diǎn)行業(yè)、存在影響或可能影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全因素或者導(dǎo)致?lián)碛旭Y名商標(biāo)或中華老字號(hào)的境內(nèi)企業(yè)實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，當(dāng)事人應(yīng)就此向商務(wù)部申報(bào)。”由此可見(jiàn)，國(guó)家安全審查制度旨在通過(guò)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全審查，依法排除外國(guó)政府或企業(yè)對(duì)涉及本國(guó)經(jīng)濟(jì)命脈及重要產(chǎn)業(yè)的介入和控制。