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寧波
融資融券交易有哪些風險
1.融資融券交易具有普通證券交易所的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等風險，以及投資風險放大的獨特風險
2.投資者需密切關注信用賬戶情況。投資者信用賬戶的維護擔保比例低于130%，且在合同約定的期限內未補充足夠的擔保品的，維護擔保比例將達到150%以上；投資者在融資到期日未償還融資本息或者在融券到期日未償還證券及相關費用的；發行人發行認股權證、向原股東配股、發行新股、發行可轉換債券、發行可轉換債券發行認股權證、終止上市和要約收購的，證券借貸交易未結算的，投資者應當在合同約定的期限內返還；當賬戶出現上述情況時，投資者將面臨抵押物被迫平倉的風險
如果在融資融券交易期間，投資者的信用資格降低，證券公司可降低對投資者的信用額度或提高相關監管指標，可能導致損失的風險如果提高中國人民銀行規定的同期金融機構基準利率，證券公司將相應提高融資利率或融券利率，如果調整融資融券標的證券的范圍、暫停標的證券的交易或者終止標的證券的上市，投資者將面臨增加證券借貸成本的風險，投資者可能面臨被證券公司要求提前終止融資融券交易的風險，給投資者帶來損失。通知發出并超過約定時間后，視為證券公司履行了對投資者的通知義務。無論投資者出于何種原因未及時收到相關通知，都將面臨被證券公司強行平倉的風險，可能給投資者造成經濟損失投資者應妥善保管信用卡、身份證件和交易密碼。如果投資者將信用賬戶、身份證件和交易密碼借給他人，由此產生的后果應由投資者自行承擔。8.投資者應當遵守有關融資融券業務的法律法規和證券公司制定的相關業務規則，否則有被取消融資融券資格的風險，并可能造成損失
投資者應當具有合法的融資融券主體資格，沒有法律、法規或者規章禁止或者限制其從事融資融券業務的；否則，將被取消融資融券資格并可能帶來損失如果證券交易受到有關監管部門或司法機關的調查、處罰或起訴，根據審查結果，投資者將被限制或取消融資融券資格并可能遭受損失，投資者存在被調整信用評級、信用額度、限制交易品種或取消融資融券資格的風險，可能導致損失投資者必須開立實名信用證券賬戶和實名信用資本賬戶，否則，投資者應確保信用證券賬戶的名稱（或名稱）和憑證號與其普通證券賬戶的名稱（或名稱）和憑證號一致，否則有被限制或取消融資融券資格的風險，可能導致損失的投資者提供的擔保物應當來源合法，沒有其他擔保，沒有權利瑕疵，對資產的所有權和權利沒有爭議。否則，由于雙方判斷依據不同，存在限制融資融券交易或取消融資融券交易資格的風險，可能導致損失，證券公司給予投資者的信用額度可能存在與投資者預期不一致的風險，融資融券投資者必須具備融資融券主體的合法資格，且無法律規定，禁止或者限制其從事融資融券交易的規章制度。遵守有關融資融券業務的法律、法規和證券公司制定的有關業務規則。還有其他相關問題想知道，歡迎咨詢法律BA網免費法律咨詢該內容對我有幫助 贊一個
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簡介:
蘇成生律師，男，漢族，中共黨員，執業證號12205200210566592。2002年——2016年執業于96101部隊法律顧問處，處理過大量涉軍維權案件，現為通化市昱誠律師事務所職業律師。對預防糾紛發生、減少當事人訴累，有獨到經驗。 當前業務強項：擔任政府機關法律顧問，商事合同審查與訴訟，有處理應急突發問題、歷史遺留疑難問題的豐富經驗。經常處理家庭婚姻、交通事故、拆遷承包糾紛、工亡討薪糾紛等常見案件。 電話：13943571065 人生格言——“人生目標是應該通過堅守信念，而不是屈服來實現的。在追求人生目標的道路上，我從未放棄！盡管這條路注定會走得很艱難，很孤單，但是上天不會辜負每個人的勤奮和堅持！”
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