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寧波
融資融券交易有哪些風險
來源:
律霸小編整理
·
2021-06-07
·
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1.融資融券交易具有普通證券交易所的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等風險，以及投資風險放大的獨特風險
2.投資者需密切關注信用賬戶情況。投資者信用賬戶的維護擔保比例低于130%，且在合同約定的期限內未補充足夠的擔保品的，維護擔保比例將達到150%以上；投資者在融資到期日未償還融資本息或者在融券到期日未償還證券及相關費用的；發(fā)行人發(fā)行認股權證、向原股東配股、發(fā)行新股、發(fā)行可轉換債券、發(fā)行可轉換債券發(fā)行認股權證、終止上市和要約收購的，證券借貸交易未結算的，投資者應當在合同約定的期限內返還；當賬戶出現(xiàn)上述情況時，投資者將面臨抵押物被迫平倉的風險
如果在融資融券交易期間，投資者的信用資格降低，證券公司可降低對投資者的信用額度或提高相關監(jiān)管指標，可能導致?lián)p失的風險如果提高中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構基準利率，證券公司將相應提高融資利率或融券利率，如果調整融資融券標的證券的范圍、暫停標的證券的交易或者終止標的證券的上市，投資者將面臨增加證券借貸成本的風險，投資者可能面臨被證券公司要求提前終止融資融券交易的風險，給投資者帶來損失。通知發(fā)出并超過約定時間后，視為證券公司履行了對投資者的通知義務。無論投資者出于何種原因未及時收到相關通知，都將面臨被證券公司強行平倉的風險，可能給投資者造成經(jīng)濟損失投資者應妥善保管信用卡、身份證件和交易密碼。如果投資者將信用賬戶、身份證件和交易密碼借給他人，由此產(chǎn)生的后果應由投資者自行承擔。8.投資者應當遵守有關融資融券業(yè)務的法律法規(guī)和證券公司制定的相關業(yè)務規(guī)則，否則有被取消融資融券資格的風險，并可能造成損失
投資者應當具有合法的融資融券主體資格，沒有法律、法規(guī)或者規(guī)章禁止或者限制其從事融資融券業(yè)務的；否則，將被取消融資融券資格并可能帶來損失如果證券交易受到有關監(jiān)管部門或司法機關的調查、處罰或起訴，根據(jù)審查結果，投資者將被限制或取消融資融券資格并可能遭受損失，投資者存在被調整信用評級、信用額度、限制交易品種或取消融資融券資格的風險，可能導致?lián)p失投資者必須開立實名信用證券賬戶和實名信用資本賬戶，否則，投資者應確保信用證券賬戶的名稱（或名稱）和憑證號與其普通證券賬戶的名稱（或名稱）和憑證號一致，否則有被限制或取消融資融券資格的風險，可能導致?lián)p失的投資者提供的擔保物應當來源合法，沒有其他擔保，沒有權利瑕疵，對資產(chǎn)的所有權和權利沒有爭議。否則，由于雙方判斷依據(jù)不同，存在限制融資融券交易或取消融資融券交易資格的風險，可能導致?lián)p失，證券公司給予投資者的信用額度可能存在與投資者預期不一致的風險，融資融券投資者必須具備融資融券主體的合法資格，且無法律規(guī)定，禁止或者限制其從事融資融券交易的規(guī)章制度。遵守有關融資融券業(yè)務的法律、法規(guī)和證券公司制定的有關業(yè)務規(guī)則。還有其他相關問題想知道，歡迎咨詢法律BA網(wǎng)免費法律咨詢
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