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什么是融資融券的額度管理

來源: 律霸小編整理 · 2021-06-07 · 650人看過

1、 目前,中國可以考慮將這兩個比例分別定為60%和30%。當(dāng)證券價格下跌導(dǎo)致保證金比例低于60%時,**財務(wù)公司停止向證券公司融資。當(dāng)保證金比例低于30%時,**財務(wù)公司將通知證券公司補(bǔ)足保證金,否則將強(qiáng)行賣出抵押證券。證券公司的保證金可以是現(xiàn)金或合格證券

當(dāng)證券作為保證金時,還應(yīng)設(shè)置另外兩個指標(biāo):

一是現(xiàn)金比率,即證券公司的保證金不能是全部證券,但必須包含一定比例以上的現(xiàn)金。現(xiàn)金比率可以設(shè)定為20%

第二個是擔(dān)保證券的貼現(xiàn)率,即作為保證金的證券不能按其市值計算,但應(yīng)扣除一定的貼現(xiàn)率,以降低證券價格波動過大所帶來的信用風(fēng)險。國債貼現(xiàn)率可按10%計算,上市股票貼現(xiàn)率可按30%計算

融券保證金比例還包括最低初始保證金比例和日常維護(hù)比例,可分別設(shè)定為70%和30%。其含義與融資融券最低初始比例和常規(guī)比例一致

融資融券比例=融資融券數(shù)量*買入價)*100%

融券融券比例=融資融券數(shù)量*賣出價)*100%

目前規(guī)定上述兩個比例不得低于50%

2.證券信用額度管理

金融公司的信用額度管理可以通過凈資本的比例管理來實現(xiàn):

首先,**金融公司最低資本充足率為8%

第二是規(guī)定**金融公司向銀行融資不得超過其凈資本的6倍

第三,**財務(wù)公司向任何證券公司提供的融資額不得超過其凈資產(chǎn)的15%

證券公司的管理也可以通過凈資本的比例管理來實施:

首先,規(guī)定臺灣地區(qū)證券公司融資融券總額與凈資本對投資者的最高比例為250%。考慮到中國**公司的資本比率遠(yuǎn)低于臺灣,可以考慮將這一比率定為200%

秒,每家證券公司單個證券的融資融券金額分別不得超過其凈資本的10%和5%。

3.股票信用額度管理

個股信用額度管理是為了防止因融資融券交易過多造成的風(fēng)險增加。可以規(guī)定:當(dāng)股票的融資融券交易金額達(dá)到上市公司流通股本的25%時,交易所停止融資買入或者賣出,低于18%時恢復(fù)交易;當(dāng)融券金額超過融資金額時,還應(yīng)停止融券,直至余額恢復(fù)

以上是小編整理的“保證金管理”的相關(guān)內(nèi)容。融資融券交易為投資者提供了一種行為盈利模式,但同時也放大了盈虧,因此對融資融券交易金額的控制主要集中在對信用額度的控制上,可以很好的降低風(fēng)險。如果您還有其他方面的法律知識需要了解,可以到法律吧網(wǎng)進(jìn)行在線咨詢

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