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融資融券基金的風險防范

來源: 律霸小編整理 · 2021-06-07 · 324人看過

風險一:強制平倉投資者在從事融資融券交易時,注意相關信息的通知傳遞非常重要。證券公司為了維護自身權益,對投資者的信貸資產和負債進行實時監控。因上市證券價格波動,擔保物價值與融資融券債務的比率低于最低維持擔保比率,且無法按約定的時間和數量追加擔保物,或者投資者無法按約定的期限清償債務的,為防范強制平倉風險,投資者和證券公司通常在《融資融券合同》中約定通知送達的具體方式、內容和要求。證券公司需要履行必要的通知義務,但投資者也應謹慎對待其信用賬戶資產。證券公司按照《融資融券合同》履行通知義務的,視為送達。如果投資者沒有注意到通知的內容并采取相應的措施,可能會被迫平倉,遭受不必要的損失,因此,為了防止強制平倉,投資者需要:首先,在融資融券交易期間,要繼續積極注意維護擔保比例指標,在接到證券公司的追加保證金通知時,要及時補足,以免被迫超期補足;其次,為避免在市場大幅波動時無法及時補倉而導致嚴重虧損,投資者在平倉時不宜全倉操作。同時,為防止虧損面擴大,建議設立止損頭寸和止盈頭寸;最后,投資者還需要隨時關注自己信用賬戶資產價值的變化,隨時關注自己的手機、短信、電子郵件、信件等通訊工具,為避免因疏忽大意而被迫平倉而未看到通知的嚴重后果風險二:投資損失放大融資融券利用財務杠桿放大證券投資損益率,而投資者在獲得高回報的同時,也可能遭受更大的損失。如果不能及時控制風險,損失也會相應增加,甚至可能造成負資產或總投資損失的現象,給投資者造成巨大損失

因此,投資者需要注意:首先,要認真學習融資融券業務知識,了解和掌握融資融券相關法律法規,認真閱讀和理解證券公司融資融券合同和交易風險揭示條款,全面了解我國目前融資融券業務流程和交易類型;其次,投資者應合理利用融資融券的財務杠桿,充分評估自身的風險承受能力,將損失控制在能夠承受的范圍內。在實際操作過程中,投資者應根據自己的股價做出投資決策,并根據自己的市場判斷能力和風險承受能力進行謹慎選擇;最后,投資者要結合市場走勢和自身情況,制定正確的投資策略,在市場波動加大時積極減倉、釋放風險,做到必要的倉位控制和融資融券規??刂?,從而及時止損,有效降低投資風險

風險三:降低或取消信用額度

以防范投資者信用額度不能足額使用,或降低或取消信用額度的風險,投資者應注意選擇信用額度較高、融資融券額度充裕的證券公司,根據《融資融券管理辦法(2015)》第三條的規定,未經中國證監會批準,應首先選擇信用額度較高、融資融券額度充裕的證券公司,證券公司不得為客戶之間、客戶之間、客戶與他人之間的融資融券交易活動提供便利和服務。因此,投資者在開始融資融券交易前,應注意證券公司是否具備開展融資融券業務資格的風險

其次,在選擇證券公司時,一方面要考慮證券公司可獲得的銀行融資額,注意選擇經營穩定、規范、風險控制良好的證券公司;另一方面,為了規避信用額度問題帶來的投資風險,投資者需要考慮證券公司的資本充足率。同時,在融資融券交易期間,如果投資者的信用資格發生變化,證券公司將相應降低對投資者的信用額度,導致投資者交易受到限制,可能造成投資者經濟損失。因此,在融資融券交易期間,投資者應注意保持良好的信用資格,避免信用額度被降低或取消的風險,融資融券作為我國證券市場的一項創新業務,具有明顯的“高風險、高回報”特征。借助杠桿效應,證券投資的盈虧比進一步擴大。因此,投資者在進行融資融券交易前,應認真參與融資融券交易,充分了解自己的權利義務和可能存在的風險,掌握相關的風險防范方法。如果你的情況更復雜,律霸還為律師提供在線咨詢服務。歡迎您參加法律咨詢

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