發行部門：中國證監會發行號：各保薦人：代理股權轉讓系統已試運行一年。在各方關心和支持下，取得了一定成效，積累了有益經驗。同時，一些需要解決的問題也逐漸反映在操作過程中。為適應新的要求，在征求各方意見的基礎上，現將改進代理股權轉讓工作的有關事項通知如下：1.調整代理股權轉讓方式；1.根據股權轉讓公司的性質，實行差別化處理和分類轉讓。（二）股份分類轉讓標準同時符合下列條件的：，本次股權轉讓每周進行五次：（1）規范履行信息披露義務（2）股東權益為正或凈利潤為正（3）最近一期年度財務報告未發表否定意見或被注冊會計師拒絕發表意見會計師。上述股東權益正值是指最近一個會計年度經審計的股東權益扣除未經注冊會計師確認的部分后為正值；正凈利潤是指最近一個會計年度扣除非經常性損益后的凈利潤。同時不符合上述條件的，每周轉讓三次。（三）實施股份分類轉讓，要求2002年9月20日起實施股份分類轉讓。在實施股份分類轉讓前，發起人證券公司應當完成以下工作：（一）公司提出申請，由主辦證券公司審核并完成相關手續（2）與深圳證券交易所、中國**登記結算有限責任公司深圳分公司完成技術測試。，（三）制定保薦證券公司不能履行證券過戶代理業務職責時及時轉移責任的方案；（四）保薦證券公司和股份過戶公司應當在網上公告股份轉讓方式調整前三個工作日實行每周五次的股份轉讓方式。四、一周轉讓五次股份之公司有下列情形之一者，主辦證券商應將其股份轉讓調整為一周三次，并公告、說明調整原因，并報本會備查。公告日為股份轉讓日的，（一）股份轉讓公司拒絕履行信息披露義務的；（二）最近一年經審計的股東權益和凈利潤為負數的；（三）最近一期年度財務報告被出具否定意見或者被注冊會計師拒絕發表意見的，暫停轉讓公共會計師。2、 退市公司被納入代理股權轉讓試點范圍。（一）符合下列條件的退市公司可以代理轉讓其股份：（一）公司已依法辦理退市手續，并向保薦證券公司正式提交代理轉讓股份申請。保薦證券公司與退市公司簽訂代理股權轉讓協議（二）公司股東應當在保薦證券公司營業機構開立非上市股份有限公司股權轉讓賬戶（三）證券監管試點辦法規定的其他條件公司代為辦理股票過戶業務是符合的。2.保薦證券公司應根據退市公司股權數據集中、登記托管規范的特點，協助申請轉讓的退市公司加快股權再托管進度。（三）申請在股份轉讓系統上市的退市公司，保薦證券公司應當積極引導其及時辦理上市手續。（四）適當降低退市公司股權轉讓的開辦費和年費。3、 加強股份轉讓業務的自律管理。（一）保薦證券公司應當嚴格遵守證券市場法律、法規，健全內部控制制度和風險防范機制，設立專門機構，配備必要的專職人員，公司副總經理以上的高級管理人員負責公司的日常經營管理工作。（二）股份轉讓公司依法公開披露信息前，保薦證券公司不得擅自披露或披露相關信息內容。保薦證券公司及其工作人員不得利用轉讓股份公司的內幕信息直接或者間接謀取利益。（三）保薦證券公司應當對公司全體董事、監事、高級管理人員進行指導，使其了解應當遵守的法律、法規和受托轉讓股份協議約定的責任和義務。保薦證券公司應當在公司上市前完成初始指引