（1） 2004年8月28日前的舊《中華人民共和國證券法》第三十七條證券交易所、證券公司、證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員和法律、法規禁止的其他人員參與證券交易，在任職期間或者法定期限內，不得直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，第四十一條持有股份有限公司已發行股份百分之五的股東，應當自其所持股份達到法定比例之日起三日內向公司報告，公司必須自收到報告之日起三日內向證券監督管理機構報告；屬于上市公司的，應當同時向證券交易所報告，證券交易中的內幕信息知情人不得利用內幕信息進行證券交易活動。《中華人民共和國證券法》第六十八條規定，下列人員為知悉證券交易內幕信息的人員：（一）董事、監事、經理，發行股票、公司債券的公司的副經理和有關高級管理人員（二）持有公司5%以上股份的股東（三）發行公司的控股公司的高級管理人員（四）因在公司任職期間，查閱公司證券交易信息《中華人民共和國證券法》第六十九條規定，在證券交易活動中，涉及公司經營、財務或者對公司證券市場價格有重大影響的未披露信息，屬于內幕信息。公司股權結構的重大變化是內幕信息。2、 2001年12月28日，中國證監會令第5號發布了《證券公司管理辦法》第九條，規定證券公司股東資格應當符合法律、法規和中國證監會的規定。直接或者間接持有證券公司5%以上股份的股東，應當具有中國證監會認可的持股資格。3、 2004年8月28日修訂的新《中華人民共和國證券法》第一百二十九條規定，證券公司設立、收購、撤銷分支機構，變更經營范圍或者注冊資本，變更持有5%以上股份的股東、實際控制人，變更公司章程的重要規定，合并、分立、變更公司形式、停業、解散公司破產，必須經證券監督管理機構批準。新《證券法》第一百九十九條規定，法律、行政法規禁止直接或者以化名、他人名義參與股票交易的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。根據新《證券法》第218條規定，證券公司違反本法第一百二十九條規定，擅自設立、收購、撤銷分支機構，或者合并、分立、關閉、解散、破產設立分支機構，購買或者參加境外證券經營機構的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處10萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員，處三萬元以上十萬元以下的罰款。證券公司違反本法第一百二十九條的規定，擅自變更有關事項的，責令改正，處十萬元以上三十萬元以下罰款。對直接負責的主管人員，處五萬元以下的罰款。4、 2003年8月27日第十屆全國人民代表大會第四次會議通過2004年7月1日實施的《中華人民共和國營業執照法》第十二條，規定下列事項可以設立營業執照：（三）提供公共服務和直接涉及社會公共利益的專業、行業，需要確定其資質和具有特殊聲譽的資質，（六）法律、法規規定可以設立的其他事項。第八十一條公眾、法人或者其他組織未經許可從事依法應當許可的活動的，行政機關應當采取措施予以制止，并依法予以處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。5、 2004年6月29日，第412號令《關于對確需保留的銀行審批事項設立銀行許可證的決定》下發。2003年12月15日，第412號令明確將確需保留的銀行審批事項的《設立銀行許可證目錄》列為編號為389.6的《設立銀行許可證目錄》，中國證監會《證券公司治理準則（試行）》（證監許可（2003）259號）第八條：證券公司應當對股東進行登記，根據中國證監會的批準文件或者文革文件向中國證監會備案，修改公司章程，辦理工商登記手續。證券公司應當保證公司章程、股東名冊和工商登記文件記載的內容與股東的實際情況相一致。7、 2008年6月1日實施的第522號令發布的《中華人民共和國證券公司監督管理條例》第十四條任何單位和個人有下列情形之一的，應當事先通知證券公司：，證券公司應當報經證券監督管理機構批準：（一）收購或者接受證券公司股份后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%（二）通過持有證券公司股東的股權或者其他方式實際控制證券公司5%以上的股權。未經證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有、管理證券公司股權。證券公司股東不得違反國家規定，同意不按照出資比例行使表決權。第十七條公司登記機關依照法律、行政法規的規定，憑證券監督管理機構的批準文件辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。第七十一條未經批準持有或者實際控制證券公司股權5%以上的，由證券監督管理機構責令限期改正；更正前，對應的股權沒有表決權。8、 《中華人民共和國合同法》第三章合同效力第四十四條依法成立的合同，自成立之日起生效。法律、行政法規規定應當辦理批準、登記等手續并生效的，依照其規定。第五十一條無處分權人處分他人財產，經債權人追認或者無處分權人訂立合同后，無處分權人取得處分權的，合同有效。第五十二條有下列情形之一的，合同無效：（一）當事人一方以欺詐、脅迫的手段訂立合同，損害國家利益；（二）惡意串通，損害國家利益，集體或第三人（3）以法律形式掩蓋非法目的（4）損害公共利益（5）違反法律法規強制性規定。第五十六條無效合同和解除合同，從一開始就不具有法律約束力。合同部分無效，不影響其他部分效力的，其他部分繼續有效。第五十七條合同的無效、解除或者終止，不影響合同中獨立存在的有關爭議解決辦法的規定的效力。第五十八條合同無效或者被撤銷后，因合同取得的財產應當返還；無法退貨或者無需退貨的，折價賠償。足總的聚會