《證券法》第一百二十二條：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事證券業(yè)務(wù)

證券法第一百二十四條：設(shè)立證券公司，（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二）大股東持續(xù)盈利，信譽(yù)良好，近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；（三）注冊(cè)資本符合本法規(guī)定；（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，（五）完善的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；（六）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和經(jīng)營(yíng)設(shè)施；（七）法律規(guī)定的其他條件，行政法規(guī)和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十八條：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，自受理設(shè)立證券公司申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)，按照法定條件和程序，按照審慎監(jiān)管的原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司設(shè)立申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)領(lǐng)取證券營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司未取得證券經(jīng)營(yíng)許可證，不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第八條：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件，證券法和本條例，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第九條：證券公司股東應(yīng)當(dāng)以證券公司經(jīng)營(yíng)所必需的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣性財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的百分之三十。證券公司股東的出資應(yīng)當(dāng)經(jīng)從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資資格；投資中的非貨幣性財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在證券公司經(jīng)營(yíng)過程中，由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，證券公司債權(quán)人將債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十一條第一款的限制：證券公司應(yīng)當(dāng)至少有三名股東擔(dān)任證券業(yè)高級(jí)管理人員滿二年的高級(jí)管理人員。

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第十二條：證券公司設(shè)立時(shí)，其經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度相適應(yīng)，合規(guī)系統(tǒng)和人力資源狀況