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寧波
中國企業(yè)海外上市法律政策回顧與展望
有鑒于此，筆者回顧了我國證券監(jiān)管部門對民營企業(yè)海外上市的態(tài)度，認為民營企業(yè)海外上市的核心問題是：一是是否報證監(jiān)會批準；二是從國外借殼（繞道）的態(tài)度。它們如下所示：
1。是否上報中國證監(jiān)會等有關部門對此問題有一致態(tài)度。也就是說，任何形式的境內企業(yè)境外上市，都要報中國證監(jiān)會批準。主要適用法律為《證券法》第29條和1997年《紅籌指引》。以下是政策變化過程的介紹：1993年12月29日通過的《中華人民共和國公司法》第155條規(guī)定，公司股票必須經國務院證券管理部門批準，方可于1994年4月9日在境外上市，國務院證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布《關于核準轉發(fā)中國證監(jiān)會關于境內企業(yè)境外公開發(fā)行股票并上市存在問題的報告的通知》，指出上述行為“違反國家規(guī)定，應予制止”。而“再次強調，今后所有直接或間接在境外發(fā)行股票并上市的企業(yè)，都要提前報證監(jiān)會批準。”
當時，國內企業(yè)在境外上市還是一件新鮮事。1993年7月15日，青島啤酒H股上市。因此，1993年和1994年，企業(yè)境外上市須經批準的政策不明確，1994年2月4日，中國證監(jiān)會在《關于境外上市審批程序的函》中也承認，“境內企業(yè)以境外設立的公司名義在境外發(fā)行股票并上市的情況比較復雜，沒有既定的標準和足夠的案例作為是否需要國務院證券委員會批準的依據。”。《函》要求：“在就境內企業(yè)境外發(fā)行股票、上市是否需要經國務院證券委員會審批提供法律意見時，律師應直接向中國證監(jiān)會請示。”國務院及有關部門在1997年紅籌指引（即1997年6月20日頒布的《國務院關于進一步加強境外股票發(fā)行上市管理的通知》）中明確規(guī)定了境外上市，以下簡稱“九七紅籌指引”）。通知中，境外上市的主要方式需報中國證監(jiān)會批準備案。2000年6月中旬，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關于涉及境內權益的境外公司境外股票發(fā)行上市有關問題的通知》，進一步重申了1997年《紅籌指引》的精神
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