發(fā)行部門：上海證券交易所、深圳證券交易所、中國**登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)行編號(hào)：第一條為規(guī)范已完成股權(quán)分置改革的上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓，為滿足相關(guān)公司因兼并重組等具體股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要而正常經(jīng)營，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》和《證券法》，制定本規(guī)則。相關(guān)法律法規(guī)：第二條上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓必須在證券交易所進(jìn)行，由上海證券交易所、深圳證券交易所（以下簡稱“證券交易所”）和中國**登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。，有限公司（以下簡稱“結(jié)算公司”）。嚴(yán)禁在柜臺(tái)進(jìn)行非法股票交易和轉(zhuǎn)讓。第三條上市公司流通股轉(zhuǎn)讓有下列情形之一的：，流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓的程序可以通過證券交易所和結(jié)算公司辦理：（一）與上市公司收購、股東權(quán)益變動(dòng)有關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓；（二）轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系或者相互獨(dú)立同一控制人控制（三）境外投資者戰(zhàn)略投資上市公司涉及的股權(quán)轉(zhuǎn)讓（四）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。股權(quán)分置改革中上市公司優(yōu)先股的退市和股份的行政劃撥，依照本細(xì)則辦理。第四條證券交易所負(fù)責(zé)確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方提交的股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)的合規(guī)性。結(jié)算公司負(fù)責(zé)辦理與股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)的股份查詢和轉(zhuǎn)讓登記業(yè)務(wù)。第五條證券交易所、結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)讓方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，轉(zhuǎn)讓方對(duì)其提供的申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。第六條股東轉(zhuǎn)讓所持流通股的，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算公司申請(qǐng)查詢所轉(zhuǎn)讓股份的持有情況，并提交下列文件：（1）股份持有情況查詢申請(qǐng)表（2）股東證券賬戶卡原件和復(fù)印件（3）股東的有效身份證件和復(fù)印件（境內(nèi)法人提供營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件、法定代表人證明、，法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、有效身份證件及經(jīng)營者復(fù)印件；境外法人應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的有效商業(yè)登記證件、被授權(quán)人的有效身份證件復(fù)印件、經(jīng)營者的有效身份證件及復(fù)印件；自然人應(yīng)當(dāng)提供身份證，并向受托代理人提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、身份證及代理人復(fù)印件（下同）（四）結(jié)算公司要求的其他文件。結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)對(duì)上述股份詢價(jià)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，符合條件的，進(jìn)行詢價(jià)并出具持有證書。第七條股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議達(dá)成后，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)向證券交易所申請(qǐng)確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性，并提交下列文件：（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議原件（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的有效身份證件及復(fù)印件（4）股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的證券賬戶卡（5）擬轉(zhuǎn)讓的持股證明結(jié)算公司出具的（六）證券交易所要求的其他文件。第八條證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查，自受理股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)之日起3個(gè)交易日內(nèi)作出是否確認(rèn)的決定。需要有關(guān)方面提供補(bǔ)充文件的，補(bǔ)充文件的時(shí)間不計(jì)入審核期限。第九條股份轉(zhuǎn)讓雙方取得證券交易所的股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算公司申請(qǐng)股份轉(zhuǎn)讓登記，并提交下列文件：（1）股份轉(zhuǎn)讓登記申請(qǐng)表（2）股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議原件（3）證券交易所出具的股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書