發證機關：中國證監會證監發[2007]20號文各省、自治區、直轄市、計劃單列市證監局，滬深證券交易所：為進一步落實轄區內上市公司監管責任制和《上市公司收購管理辦法》，我們制定了《上市公司收購及相關股權變動監管規定》，現予公布，請遵照執行。上市公司收購及相關股權變動的監管，按照《上市公司收購及相關股權變動監管規定》執行。2004年《上市公司并購重組監管條例》涉及的其他事項，仍按原規定執行。2007年2月5日，根據《上市公司收購管理辦法》（證監會令第35號）的規定，制定本工作程序，以及《派出機構監管責任》（證監發[2003]86號）和《轄區內上市公司監管責任制》（證監證監字[2005]42號）的要求。1、 監管職責（一）中國證監會上市公司監管部中國證監會上市公司監管部（以下簡稱上市部）負責制定與上市公司收購有關的法律、政策公司及相關股權變更，并對30%以上公司的控制權變更和要約收購進行審計，對上市公司收購中的違法行為及相關權益變更行為采取監管措施，并要求有關部門依法追究違法者的法律責任；指導證券交易所制定配套業務實施細則，組織證券交易所完善上市公司股東信息披露制度建設；組織建設上市公司收購人、控股股東、實際控制人、財務顧問等專業機構的誠信檔案共享體系，制定相關實施細則；監督檢查中國證監會和證券交易所履行監管職責的情況；組織、指導和協調中國證監會和證券交易所對上市公司收購的監管工作。制定并購重組中從事財務顧問業務的規則，對財務顧問及其從業人員提出具體的監管要求，（二）證券交易所負責監管，為上市公司收購及相關股權變動的信息披露提供市場組織和相關技術服務。依法制定并公布配套業務規則，制定內部工作指引，對相關上市公司的證券交易活動進行實時監控，對監管中發現的問題，采取監管措施并上報上市部門。上市公司收購人、控股股東、實際控制人、財務顧問等專業機構的監管情況應當記入誠信檔案，并與上市部誠信檔案系統相銜接，做好上市公司收購及相關股權變動的基礎數據收集整理工作（三）作為上市公司收購及相關股權變動的第一線監督員，證監會重點對控制權變動未達30%的公司和所有控制權變動的公司進行持續監管。收購完成前，應當按照審慎監管原則或者上市部門的要求，對收購人進行現場核查；收購完成后，負責檢查財務顧問持續監督責任的落實情況，跟蹤監督收購人和上市公司后續計劃的執行情況、相關承諾的履行情況和收購效果。結合監管特別是持續監管中發現的問題，將上市公司收購人、控股股東、實際控制人、財務顧問等專業機構的監管情況記入誠信檔案，并與上市部門誠信檔案系統相銜接；對與收購及相關股權變更活動有關的投訴和涉嫌違法違規行為進行調查，提出處理意見并向上市部門報告。2、 職位要求（1）證券交易所1。日常監管（一）關注媒體關于上市公司收購及相關股權變動的報道、市場傳言和投訴，以及由此引發的二級市場異常交易，督促上市公司及時披露信息或發布澄清公告；涉及間接收購的，應當督促上市公司立即向控股股東、實際控制人進行詢問，并及時披露詢問情況