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寧波
公開發行證券的公司信息披露內容和格式準則第12號——上市公司發行
發行部門：中國證監會發行編號：證監發（2001）64號具有主承銷商資格的證券公司和金融資產管理公司，上市公司申請發行可轉換公司債券：為規范上市公司申請發行可轉換公司債券提交申請文件的行為，保護投資者的合法權益，現公布《公開發行證券的公司信息披露內容和格式準則第12號——上市公司發行可轉換公司債券申請文件》，自公布之日起施行。上市公司申請發行可轉換公司債券，應當參照《公開發行證券的公司信息披露內容和格式準則第9號--首次公開發行股票申請文件》（證監發（2001）36號）的有關要求，并按照本標準的內容和格式編制和提交申請文件。第一部分要求在指定報刊、網站披露的文件報告期內出具非標準無保留意見的審計報告所涉及事項的監事會說明（如有）1-1-3附件3：注冊會計師對審計報告的補充意見報告期內非標準無保留意見（如有）
<1-2可轉換公司債券募集說明書摘要（申請稿）
<1-3發行公告（經發行審核委員會批準）第二部分無需在指定報刊和網站披露的文件第二章主承銷商保薦文件2-1主承銷商就XXX公司申請發行可轉換公司債券出具的保薦函。，（推薦信附發行人基本情況）
2-2主承銷商關于XXX公司申請發行可轉換公司債券的推薦信。，有限公司可轉換公司債券申請文件審核意見第三章發行人律師意見書3-1法律意見書3-2律師工作報告第四章發行申請及授權文件第4-1章關于XXX公司發行可轉換公司債券的申請報告。，發行人出具的決議及授權董事會處理有關事項的決議第五章募集資金使用有關文件5-1募集資金使用方案及股東大會決議（如需批準文件）
5-3可行性研究發行人全體董事簽署的募集資金使用項目報告書（如有董事不同意或棄權的，應說明原因并加蓋公司印章）發行人全體董事簽署的關于本次募集資金使用情況的說明
5-5擬收購資產及權益的資產評估報告（或審計報告）
第六章發行條件及發行方案6-1發行人與主承銷商簽訂的可轉換公司債券條款及依據說明第七章與本次發行有關的其他文件信用評級機構出具的可轉換公司債券信用評級分析報告（如有）
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