控股股東和不良記錄的上市公司將被拒絕申請融資。針對轄區上市公司治理運行中存在的問題，深圳證監局近日召開“2004年深圳市上市公司治理規范工作會議”，突出了遏制上市公司不規范行為的若干“殺手锏”。深圳證監局局長張向東認為，目前深圳上市公司治理和運營存在四個方面的問題。首先是公司治理問題。如大股東等關聯方占用上市公司資金；部分公司仍存在違規擔保行為；誠信意識差。二是信息披露問題。例如，仍有少數公司在重大事項上作出誤導性陳述。三是募集資金使用存在問題。募集資金使用進度與計劃不一致的，為閑置募集資金；募集資金使用情況未充分披露。最后，在財務管理和會計處理方面存在問題。深圳證監局針對深圳上市公司治理中存在的問題提出八項監管要求：一是積極解決大股東占用資金和違規擔保問題。嚴禁以新的非法占用資金、非法擔保等方式侵害上市公司利益。對資金舊占、違規擔保等問題，必須按照中國證監會和證監會的要求予以解決。對于拒絕履行還款義務、違反還款承諾的大股東及其他關聯方，上市公司應當通過民事訴訟尋求解決。二是積極解決產權代表舉報制度問題。三是高度重視公司章程的修改和實施，嚴格按規定辦事。四是維護股東大會的權威，保證股東大會權力的充分行使。五是加強董事會自身建設，依法規范董事會運作。第六，上市公司董事（包括獨立董事）應當廉潔守法、勤勉盡責。對于愿意做裝修的董事，將采取相應的監管措施。七是嚴格遵守信息披露制度，提高信息披露質量。八是嚴格執行會計準則，嚴禁利用會計準則的不確定性來控制公司利潤。張大偉在會上表示，此次會議以來，深圳證監局已不準備與少數不規范企業“躲貓貓”。他強調，2005年以來，除繼續對違法違規行為進行立案檢查外，公司章程不規范、執行不嚴格，股東大會和董事會運作不規范，董事不勤勉，虛假承諾，非法關聯交易，信息披露制度不嚴格遵守，如果繼續執行上市公司產權代表人報告制度，不嚴格執行會計準則*利潤等不規范行為，一經發現，我們將不再給予承諾改正的機會。據介紹，深圳證監局的具體辦法包括四個方面：一是強制對所有不規范行為進行專項披露，披露背景、細節、全過程、對中小投資者利益的影響以及對公司損益的影響。二是通報批評。三是完善上市公司、高級管理人員和控股股東的誠信檔案，建立《上市公司高級管理人員污點登記手冊》，按照誠信的分類，對上市公司采取不同的監管頻率和力度；對有不良記錄的高級管理人員，將采取相應措施；有不誠信記錄的控股股東將在證券市場受到限制性措施。四是對控股股東、誠信檔案不良的上市公司以治理結構不完善、誠信檔案不良為由提出的融資、重組等申請事項，深圳證監局將出具否定意見，并不會接受任何改正的承諾，使公司及有關方面承擔違約后果。會上，深交所副總經理黃*軍表示，深交所將按照中國證監會的統一部署和總體安排，努力做好對上市公司的引導、監督和服務工作。據介紹，深交所的主要思路包括：一是出臺完善以董事會為核心的公司治理結構的具體措施。明年上市公司將實行內部審計委員會制度。二是加強對獨立董事資格的審查，控制獨立董事的進入。三是不斷完善廉政檔案制度，提高董事的廉政意識。四是通過制定《上市公司董事行為準則》和《上市公司獨立董事行為準則》，引導和規范上市公司董事行為。第五，隨著網絡投票制度的推出，要做好對投資者權益保護的支持和引導。六是明年適時推出公司治理評價體系和公司治理指數