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寧波
如何判斷證券從業人員非法分享股票和分享股票收益的行為
刑法沒有規定，但會發現撤銷資格。（4）不得誘導客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來投資收益具有不確定性，投資者應具有一定的經濟承受力和心理承受力，應對可能產生的后果，并獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，由客戶自主決定。證券從業人員勸說客戶參與證券交易是一種不負責任的行為，但不能代表客戶承擔相應的責任。事實上，損害客戶利益的是證券公司小集團的利益，這不僅損害了證券業的公信力，還可能導致不必要的糾紛。（5）不允許接受利益分享的委托。接受客戶委托，應當按照規定的標準收取各項費用。如果我們在接受客戶委托的同時分享收益，本質上是一種參與客戶投資的行為，這不僅是一種侵權行為，而且違反了員工不得從事證券交易的有關規定。證券投資風險是證券投資收益的不確定性。沒有人能保證證券投資的預期收益水平。向顧客保證。它會影響客戶的投資決策，并可能導致實際收益水平與預期收益水平之間的偏差。顯然，向客戶作出這種保證是違反證券從業人員道德的。（7）不允許接受客戶對證券種類、數量、價格、買賣的充分授權。根據有關法律法規的規定，證券投資客戶必須是具有完全行為能力的人，能夠獨立承擔投資活動的法律責任，并對其賬戶內或者以其名義進行的證券交易負全部責任。證券業從業人員接受自由裁量權，本質上是代表客戶的一種投資決策，違反上述規定，以消除競爭，不得不當利用其在交易中的優勢地位限制客戶的經營活動。為了在競爭中保持領先地位，在交易中利用特殊或優越的條件限制客戶的經營活動，是違背“三個公正”原則的。證券從業人員應當對所有客戶一視同仁，無論是大客戶還是小客戶，無論是競爭對手還是合作伙伴，總之，實際上刑法并沒有明確規定非法分享股份的處罰數額，但證券從業人員向客戶推薦股票并從中謀取利益的，將面臨被取消資格的處罰。因此，我希望你在入市前三思而后行。我希望我的回答能解決你的問題。如果您想了解更多信息，請前往律霸咨詢
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