原告:童某被告:某信托投資公司證券營業(yè)部1994年3月14日上午11時(shí)20分許,原告童某委托在其開戶的某證券公司證券營業(yè)部,按市場(chǎng)價(jià)賣出2000股“大江”股票。被告工作人員收到訂單后,在訂單上簽字蓋章,并將客戶復(fù)印件交給原告,口頭告知已按16.8元/股的市價(jià)申報(bào)。11月24日,被告人按此價(jià)格進(jìn)入電腦交易系統(tǒng),但交易未成交。第二天,原告去送貨時(shí),被告的工作人員告訴原告,股票沒有交易,原告不滿,沒有與被告交涉。此時(shí),“大江”股價(jià)已跌至14元/股左右,雙方未能達(dá)成協(xié)議。但由于股價(jià)持續(xù)下跌,原告于同年3月18日以12.48元/股的價(jià)格賣出。據(jù)大江股市信息顯示,1994年3月14日,最高價(jià)17.6元/股,最低價(jià)14.5元/股,收盤價(jià)14.8元/股;1994年3月15日,最高價(jià)為14.61元/股,最低價(jià)為13.2元/股,收盤價(jià)為13.75元/股
此外,1994年3月14日,由于成交量的快速增長,申報(bào)交易的速度相應(yīng)放緩,交易電腦主機(jī)接受申報(bào)延遲約10秒,但無明顯障礙。法院認(rèn)為,原告與被告于1994年3月14日的委托銷售關(guān)系合法有效,應(yīng)當(dāng)受法律保護(hù)。原告委托被告按市價(jià)出售股份。被告人接受委托后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)操作,為交易提供便利。雖然當(dāng)時(shí)證券交易所的交易量很大,交易系統(tǒng)的電腦接受申報(bào)的時(shí)間也比較滯后,所以用報(bào)價(jià)號(hào)無法及時(shí)完成交易。在本案中,被告應(yīng)當(dāng)在委托期限屆滿前再次報(bào)價(jià)促成交易,但被告未采取相應(yīng)措施,致使原法院委托的股票當(dāng)日不能按市價(jià)賣出,被告應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任,賠償原告因被告工作人員不認(rèn)真履行職責(zé)造成的經(jīng)濟(jì)損失。[案件來源:中國審判案件概述,第1181-1183頁]
[辦案要點(diǎn)]本案事實(shí)相對(duì)清楚,被告證券營業(yè)部接受原告合法有效的委托后,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)。1994年3月14日,上海證券交易所成交量大幅增加,使得交易主機(jī)受理申報(bào)滯后,導(dǎo)致申報(bào)失敗。這是一項(xiàng)事故風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任,被告對(duì)此不負(fù)責(zé)任。但問題是,被告在報(bào)價(jià)后沒有確認(rèn)交易是否完成,也沒有采取相應(yīng)措施,致使原告按市場(chǎng)價(jià)委托的股票在委托期的半天內(nèi)無法賣出。因此,造成了被告拖延申報(bào)的過錯(cuò)行為。責(zé)任在被告,因自身嚴(yán)重不履行職責(zé)給客戶造成損失的,由被告承擔(dān)賠償責(zé)任
本案處理的關(guān)鍵是如何確定股票交易不交易造成損失的賠償金額。法院認(rèn)為,以委托期間原告的平均價(jià)格與被告知交易尚未完成時(shí)的股價(jià)之間的差額損失作為賠償數(shù)額是合理的,而賠償金額不能以委托時(shí)市價(jià)16.8元/股與實(shí)際售價(jià)12.48元/股的差額損失計(jì)算,這是因?yàn)楣善眱r(jià)格變化迅速,原告委托時(shí)的申報(bào)價(jià)格不一定是交易價(jià)格,僅供參考。因此,以16.8元/股的交易價(jià)格作為市場(chǎng)價(jià)格顯然是不合適的,確定委托期間的平均價(jià)格更為公平合理。1994年3月15日,原告去交貨時(shí),被告告訴原告股票不能交易。此后,風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任由被告轉(zhuǎn)移至原告,因?yàn)樵婵梢詻Q定是否繼續(xù)出售表決權(quán),之后的損失只能由原告自己承擔(dān),而不是被告。因此,后者的股價(jià)作為核定的賠償金額,應(yīng)當(dāng)根據(jù)被告告知原告交易尚未完成時(shí)的股價(jià)來確定。如果無法確定通知時(shí)的價(jià)格,則應(yīng)按當(dāng)日平均價(jià)格確定
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