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《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律的解釋》有哪些內(nèi)容

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-04-15 · 857人看過(guò)

最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易和披露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律問(wèn)題的解釋,為維護(hù)公司管理秩序,根據(jù)刑法有關(guān)規(guī)定,制定本解釋依法懲治證券期貨犯罪。今天,我們組織了這個(gè)講解的內(nèi)容,希望能對(duì)大家有所幫助。《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》(二)《管理?xiàng)l例》第八十五條第十二項(xiàng)規(guī)定的人員)有哪些內(nèi)容期貨交易。第二條有下列行為的,依照刑法第一百八十條第一款的規(guī)定,認(rèn)定為“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人”:(一)以竊取、欺騙、欺詐等手段獲取內(nèi)幕信息的,套利、竊聽(tīng)、利誘、刺探或者私下交易;

(二)知情者的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人有密切關(guān)系的人從事、明示或者暗示他人從事、泄露內(nèi)幕信息的,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),無(wú)正當(dāng)理由或者信息來(lái)源合法,致使他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,相關(guān)交易行為明顯異常的;(三)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),內(nèi)幕人員接觸、接觸、從事或者明示、暗示他人從事、泄露內(nèi)幕信息,致使他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,且相關(guān)交易行為明顯異常,不存在欺詐行為正當(dāng)?shù)睦碛苫蚝戏ǖ男畔?lái)源。

本解釋第二條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)第三款中的“明顯異常關(guān)聯(lián)交易行為”應(yīng)當(dāng)從時(shí)間重合度方面認(rèn)定,綜合以下情況確定交易偏離度和利益關(guān)聯(lián)度:

(1)開(kāi)立賬戶、關(guān)閉賬戶、激活資金賬戶或指定交易(托管)和取消指定交易(轉(zhuǎn)托管)的時(shí)間與內(nèi)幕信托相同(2)資金變更時(shí)間相同與內(nèi)幕信息的形成、變更和披露時(shí)間基本一致;(3)買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合同的時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變更和披露時(shí)間基本一致;(4)買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券的時(shí)間(五)買賣證券、期貨合同的行為明顯不同于通常的交易習(xí)慣;(六)買賣證券、期貨合同的行為,或者集中持有證券、期貨合同的行為,與證券、期貨公開(kāi)信息所反映的基本面明顯不同的(七)(八)其他明顯異常的交易行為。第四條有下列情形之一的,不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易:(一)持有或者共同持有5%以上股份的自然人、法人或者其他組織上市公司與他人通過(guò)協(xié)議或者其他安排購(gòu)買上市公司股票的;(二)根據(jù)事先簽訂的書(shū)面合同、指示或者方案從事有關(guān)證券、期貨交易的;(三)根據(jù)他人披露的信息進(jìn)行交易的;(3)/(四)以其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源進(jìn)行交易的。第五條本解釋所稱內(nèi)幕信息敏感期,是指內(nèi)幕信息形成至披露的期間。

證券法第六十七條第二款所列“重大事項(xiàng)”的發(fā)生時(shí)間,第七十五條所列“計(jì)劃”、“計(jì)劃”的形成時(shí)間,以及《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條第十一項(xiàng)所列“政策”、“決定”的形成時(shí)間,認(rèn)定為:內(nèi)幕信息的形成時(shí)間。

影響內(nèi)幕信息形成的人員的動(dòng)議、計(jì)劃、決策或執(zhí)行的初始時(shí)間為內(nèi)幕信息形成時(shí)間。

內(nèi)幕信息披露是指在國(guó)務(wù)院證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)紙、網(wǎng)站和其他媒體上披露內(nèi)幕信息。第六條在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),從事或者表明、暗示他人從事、泄露內(nèi)幕信息,致使他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,有下列情形之一的,為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”(一)證券交易成交額在50萬(wàn)元以上的;(二)期貨交易占用保證金金額在30萬(wàn)元以上的;(三)避免損益金額在15萬(wàn)元以上的;(四)三倍以上的;(五)其他嚴(yán)重情節(jié)。第七條在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),從事或者表明、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息,致使他人從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的,有刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”的有下列情形之一:(一)證券交易成交額在250萬(wàn)元以上;(二)期貨交易占用保證金金額在150萬(wàn)元以上;(三)避免損益金額在75萬(wàn)元以上;(四)有其他特別嚴(yán)重情形。

第八條內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息行為未經(jīng)行政處罰或者刑事處罰,實(shí)施兩次以上的,應(yīng)當(dāng)依法計(jì)算相關(guān)交易金額。

第九條同一案件中,交易金額、擔(dān)保占用金額、避免的損益金額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重或者特別嚴(yán)重的,依照從重處罰的數(shù)額定罪處罰。構(gòu)成共同犯罪的,按照交易總額、占用存款總額、避免損益總額定罪處罰,但對(duì)每一被告人的罰款總額,應(yīng)當(dāng)為避免的損益總額的一倍以上五倍以下。第十條刑法第一百八十條第一款所說(shuō)的非法所得,是指通過(guò)內(nèi)幕交易取得或者避免的所得或者損失。

如果泄露內(nèi)幕信息的人或內(nèi)幕交易的明示或暗示的人實(shí)際上沒(méi)有參與內(nèi)幕交易,罰款數(shù)額按照內(nèi)幕信息知情人或者內(nèi)幕交易明示、暗示人的違法所得計(jì)算。第十一條單位有刑法第一百八十條第一款規(guī)定的行為,有本解釋第六條規(guī)定情形之一的,依照刑法第一百八十條第二款的規(guī)定定罪處罰。

以上是《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的相關(guān)介紹。我希望它能幫助你。如果您需要了解更多信息,請(qǐng)關(guān)注律霸官方網(wǎng)站并在線咨詢我們的律霸律師。我們將竭誠(chéng)為您服務(wù)。你知道嗎

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