我國(guó)《合同法》第四十四條規(guī)定,依法成立的合同,自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)并生效的,依照其規(guī)定。例如,中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn),成為法律上的生效要件;國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)政府或主管部門批準(zhǔn),未經(jīng)批準(zhǔn),股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不具有法律效力。《合同法》第四十五條規(guī)定,有生效條件的合同,在條件具備時(shí)生效。在實(shí)踐中,這些方面沒有爭(zhēng)議。問題是《公司法》沒有對(duì)不辦理股東“二次變更登記”的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力作出明確規(guī)定。筆者認(rèn)為,未辦理股東變更登記不影響合同的效力,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同仍然有效。因?yàn)楣蓹?quán)轉(zhuǎn)讓合同是當(dāng)事人意思自治的結(jié)果,是一種債權(quán)行為,根據(jù)合同產(chǎn)生的權(quán)利是一種債權(quán)。債權(quán)是請(qǐng)求權(quán)、人權(quán)權(quán)和相對(duì)權(quán)。因此,應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法和債法的規(guī)定來判斷其效力。對(duì)于登記,主要是為了權(quán)利的轉(zhuǎn)移。特別是最高人民法院頒布《關(guān)于適用合同法若干問題的解釋(一)》后,這一問題更加明確。解釋第九條規(guī)定,“法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù),但未規(guī)定合同登記后生效的,當(dāng)事人未辦理登記手續(xù)的,不影響效力《最高人民法院關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛適用法律若干問題的解釋》(也作了類似規(guī)定,即“當(dāng)事人以商品房預(yù)售合同無效為由要求確認(rèn)合同無效的”未按照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理登記備案手續(xù)的,不予支持?!?/P>
由于股東變更登記不是股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的有效要件,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同何時(shí)生效?筆者認(rèn)為,股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后不能立即生效。因?yàn)槲覈?guó)《公司法》規(guī)定,向非股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意。在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。”“不違反法律和社會(huì)公共利益”是合同的有效要件之一。合同之所以能夠產(chǎn)生法律效力,是因?yàn)楫?dāng)事人意思表示符合法律規(guī)定。而且,《最高人民法院關(guān)于適用婚姻法若干問題的解釋(二)》第十六條第一款第一項(xiàng)規(guī)定,夫妻(一方不是股東)同意將部分或者全部出資轉(zhuǎn)讓給股東配偶的,且半數(shù)以上股東同意,其他股東明確放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán),股東的配偶可以成為公司股東。綜上所述,筆者認(rèn)為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)在半數(shù)以上股東通過,其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)時(shí)生效。如果不滿足這一要求,合同將不生效
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