在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
證券公司控股股東數量及法律審查
第一百二十四條設立證券公司，應當具備下列條件：大股東能夠持續盈利，信譽良好，近三年無重大違法記錄，凈資產不低于2億元人民幣。
2。《證券公司監督管理條例》第十條規定，有下列情形之一的單位和個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東或者實際控制人：（一）因故意犯罪被判處刑罰，情節嚴重的三年以上未執行的；
（2）凈資產低于實收資本的50%，或有負債達到凈資產的50%；
（3）無力清償到期債務；（四）國務院證券監督管理機構認定的其他情形。證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的有關規定。股東（包括增資股東或股權受讓人）參股的審慎監管要求：真實出資意愿。股東應當充分了解證券公司的財務狀況、盈利能力、經營管理狀況、潛在風險等信息。投資預期合理，不存在被誤導投資股票的情況。（2）股權清晰。股權權屬應當明確，不存在權屬糾紛，不存在委托他人或者接受他人委托持有、管理證券公司股權的情形。（三）有出資能力，出資真實合法。股東應當有能力按時足額繳納出資，出資應當為合法來源的自有資金，從以股東名義開立的銀行賬戶中劃轉。股東成為股東后，不得虛假出資或者抽逃出資。股東的長期投資余額（包括當期對證券公司的出資額）不得超過股東的凈資產。國有投資公司、控股公司另有規定的，從其規定。（四）有能力履行股東的權利和義務。股東應當充分認識和能夠履行股東的權利和義務。不存在不實際開展業務、停業、破產清算等影響股東權利義務履行的情形。
（5）良好的信譽，無不良信用記錄。股東近三年在中國證監會、銀行、工商、稅務、監管部門、主管部門等單位無不良信用記錄。（6）程序是合法的。購買股份的行為已經過法定程序（包括證券公司和股東的內部決策程序、應當經上級單位或者監管部門批準的審批程序等），不得損害老股東的合法權益，不存在潛在的法律障礙和糾紛。
（7）滿足信息披露和批準的監管要求。股東的股權結構應當向最終股東披露，與其他股東或者一致行動人的關系應當充分披露。不存在未披露實際控制5%以上股東，規避5%以上股東資格審查的情況；不存在境外機構未經批準間接持有證券公司股權的情況。以上是小編介紹的相關內容。事實上，這類公司的控股股東較多。一般來說，我們需要先了解證券公司股東的情況，然后才能安全地開展業務。如果你什么都不懂，你可以來律霸進行法律咨詢。《中華人民共和國證券法》第一百二十四條
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
征地補償計算公式是怎樣的呢
2021-02-12涉外離婚訴訟管轄權怎么確定
2020-11-20有限合伙人如何轉讓其在合伙企業中的財產份額
2020-11-27夫妻婚內借條的法律效力
2021-02-23現在國家承認事實婚姻嗎
2021-01-03超市購物車需要1元才能用是否侵權
2021-02-09交通肇事逃逸認定書要幾天才能出來
2021-02-27交通事故從起訴到發傳票是多少天?
2021-03-19買房征信報告有效期多久
2021-01-01領結婚證會查精神殘疾病史嗎
2020-12-10試用期離職主管不同意怎么辦
2020-12-05用人單位調崗降薪合法嗎,怎么樣來維護自己的合法權益
2020-12-29勞動糾紛法官會受賄嗎
2021-01-04人壽保險的理賠注意事項有哪些
2021-01-21私家車丟失了能否解除保險合同
2021-01-27人身意外傷害保險合同糾紛案
2021-02-24交通事故保險賠償案件若干問題的探討
2020-11-28交通全責保險賠多少錢
2020-11-10保險合同在何種情況下需要變更
2021-01-08廣州同一事故造成多人傷亡保險公司保險金如何分配
2020-11-28