新三板定增對(duì)象:①公司股東;②公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心員工;③自然人投資者,符合投資者適宜性管理要求的法人投資者和其他經(jīng)濟(jì)組織。(1) 作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓制度,新三板的交易功能還不發(fā)達(dá)。協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下,新三板市場(chǎng)整體成交量稀少,投資者很難獲得買入機(jī)會(huì)。未來,私募將成為新三板企業(yè)股票融資的主流方式。通過參與新三板企業(yè)私募,投資者可以提前獲得籌碼,享受未來流動(dòng)性快速放開帶來的溢價(jià)。
(2)新三板私募融資規(guī)模較小,私募對(duì)象不超過35家,單筆投資金額至少10萬元即可參與,不占用大量資金;
(3)定向發(fā)行無鎖定期新三板,定增股份上市后可直接交易,避免鎖定風(fēng)險(xiǎn);
(4)新三板定向發(fā)行價(jià)格可協(xié)商確定,避免收購價(jià)格過高風(fēng)險(xiǎn)。
新三板定增的內(nèi)容也被稱為新三板定向發(fā)行。它是上市公司上市后定向發(fā)行股票融資,可申請(qǐng)一次性核準(zhǔn),分階段發(fā)行。發(fā)行股票后股東不超過200人的,或者一年內(nèi)發(fā)行股票累計(jì)融資額低于公司凈資產(chǎn)20%的,免予申請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),發(fā)行情況應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案每次發(fā)行后。由于新三板屬于非公開發(fā)行,企業(yè)一般需要找到投資者后才能公告,因此投資信息相對(duì)封閉。投資者參與新三板交易情況:
(1)選擇一家從事全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的龍頭證券公司;
(2)提供符合新三板投資要求的證明材料,與牽頭證券公司簽訂《上市公司股票委托代理交易協(xié)議》和《上市公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)披露》;
新三板定增的特點(diǎn)是:
(1)企業(yè)上市前、上市中、上市后可定向發(fā)行融資,發(fā)行后備案;
(2)符合豁免條件的企業(yè)可定向發(fā)行,未經(jīng)審計(jì);
(3)新三板定增屬于非公開發(fā)行,針對(duì)特定投資者,不超過35人;
(4)投資者可與企業(yè)協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格;
(5)定向發(fā)行新股無鎖定期
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