法公布（2001）第43號

中華人民共和國最高人民法院

民 事 判 決 書

　　（2000）經(jīng)終字第188號

　　上訴人（原審原告）：中國銀河證券有限責任公司海口龍華路證券營業(yè)部。住所地：海南省海口市龍華路34號貴州大廈。

　　負責人：朱智，該營業(yè)部經(jīng)理。

　　委托代理人：張志冰，湖北法輝律師事務所律師。

　　被上訴人（原審被告）：武漢證券有限責任公司~口營業(yè)部。 住所地：湖北省武漢市中山大道299號。

　　負責人：張曉，該營業(yè)部經(jīng)理。

　　委托代理人：鄭斌，北京市同達律師事務所律師。

　　委托代理人：庹礪，北京市同達律師事務所律師。

　　上訴人中國銀河證券有限責任公司海口龍華路證券營業(yè)部為與被上訴人武漢證券有限責任公司~口營業(yè)部返還不當?shù)美m紛一案，不服湖北省高級人民法院（1999）鄂經(jīng)初字第43號民事判決，向本院提起上訴。本院依法組成由審判員張永平擔任審判長，代理審判員曹士兵、殷媛參加的合議庭進行了審理，書記員張銳華擔任記錄。本案現(xiàn)已審理終結。

　　查明：1994年11月17日、22日、23日，原中國人保信托投資公司海口證券交易營業(yè)部（現(xiàn)更名為中國銀河證券有限責任公司海口龍華路證券營業(yè)部，以下簡稱海口營業(yè)部）與原武漢證券公司~口營業(yè)部（現(xiàn)更名為武漢證券有限責任公司~口營業(yè)部，以下簡稱武漢營業(yè)部）在武漢證券交易中心分別簽訂了三份《有價證券回購交易成交合同》。合同中約定：海口營業(yè)部出售金額分別為1000萬元、 800萬元、200萬元的92（五）國債；其回購時間為1995年11月17日、22日、23日，回購金額為1276萬元、1018.88萬元、 254.72萬元，逾期利息為每日8‰等。合同訂立的當日，三份國債買賣合同分別在武漢證券交易中心成交；武漢營業(yè)部分別收到了海口營業(yè)部開出的金額為 1000萬元、800萬元、200萬元的國債代保管單，海口營業(yè)部收到了武漢營業(yè)部的購券款合計2000萬元。1996年1月，雙方就前述回購債務進行核對后，海口營業(yè)部以書面形式向武漢營業(yè)部確認欠回購債券款到期本息合計2549.6萬元。

　　1997年7月16日，中國人民銀行組織了全國證券回購債務清欠活動，本案所涉的債權債務被編鏈沖銷。海口營業(yè)部被確認應付武漢營業(yè)部本金2000萬元、利息824.546萬元。1997年8月9日，該筆應付款從中國保險（集團）公司清欠戶劃入武漢證券有限責任公司清欠戶。1999年6月23日，海口營業(yè)部以該證券回購合同無效，武漢營業(yè)部據(jù)此合同取得的款項屬不當?shù)美麨橛桑蛟瓕彿ㄔ禾崞鹪V訟。

　　另查明：經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，武漢證券公司于1999年2月9日更名為武漢證券有限責任公司；中國人保信托投資公司于2000年5月30日更名為中國銀河證券有限責任公司。

　　湖北省高級人民法院經(jīng)審理認為：海口營業(yè)部與武漢營業(yè)部之間訂立的證券回購交易合同，沒有相應的實物券作為基礎，違反了國家財政部、中國人民銀行、中國證監(jiān)會（94）財國債字第20號文件的規(guī)定，故該證券回購交易合同無效。海口營業(yè)部應當將2000萬元購券款返還給武漢營業(yè)部，并按中國人民銀行的有關規(guī)定賠償相應的利息損失。l996年1月，海口營業(yè)部以書面形式亦向武漢營業(yè)部承認本案所涉?zhèn)鶆盏恼鎸嵭裕？跔I業(yè)部在1997年8月9日之前并沒有向武漢營業(yè)部清償該項債務。在本案訴訟中，海口營業(yè)部沒有相應證據(jù)證明本案所涉2000萬元購券款系武漢營業(yè)部委托其付給了武漢恒豐公司。因此，海口營業(yè)部向武漢營業(yè)部還本付息的義務不應免除。中國人民銀行將本案所涉的證券回購債務編鏈沖銷并無不當，海口營業(yè)部亦沒有相應證據(jù)證明武漢營業(yè)部因此所收到的 2824.546萬元回購款屬不當?shù)美８鶕?jù)最高人民法院《關于民事經(jīng)濟審判方式改革問題的若干規(guī)定》第二十一條的規(guī)定，海口營業(yè)部的訴訟請求因缺乏相應證據(jù)而不應受到支持。依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條第一款、第一百二十八條的規(guī)定，判決：駁回原告海口營業(yè)部的訴訟請求。案件受理費17萬元，由海口營業(yè)部負擔。

　　海口營業(yè)部不服湖北省高級人民法院上述民事判決，向本院提起上訴稱：雙方當事人簽訂了三份證券交易合同，武漢營業(yè)部在其中一份合同上注明：“將款項劃入武漢恒豐公司”。海口營業(yè)部在收到2000萬元后依約履行了將該筆款項劃入武漢恒豐公司的義務。在這筆交易中，海口營業(yè)部的經(jīng)辦人袁安武涉嫌貪污60萬元人民幣，在清整過程中潛逃，并將上述三份合同原件帶走。1997年7月，海口營業(yè)部的上級單位向武漢營業(yè)部支付了回購本金和利息，其所得款項屬不當?shù)美瑧璺颠€。在一審期間，海口營業(yè)部向一審法院提出中止本案審理，由司法機關將犯罪嫌疑人抓捕后，取得合同原件再恢復審理本案。由于當?shù)毓矙C關與檢察機關因犯罪嫌疑人袁安武的身份問題而產生的管轄權問題一直持不同意見，至一審結束時也未予立案，故無法就此舉證。經(jīng)向有關部門反映，協(xié)調確定由當?shù)貦z察機關立案偵察。另根據(jù)最高人民法院《關于中止審理、中止執(zhí)行已編入全國證券回購機構間債務清欠鏈條的證券回購經(jīng)濟糾紛案件的通知》的規(guī)定，本案亦應中止審理。故請求將本案發(fā)回重審。

　　武漢營業(yè)部答辯稱：雙方對三份合同的事實及內容無爭議，唯一爭議在于武漢營業(yè)部是否在其中一份合同中指定海口營業(yè)部將款項劃入武漢恒豐公司。對此主張，在一審過程中，海口營業(yè)部未能提供證據(jù)予以證明。根據(jù)“誰主張，誰舉證”的訴訟原則，一審法院駁回對方無證據(jù)支持的訴訟請求，符合法律規(guī)定。武漢營業(yè)部已向一審法院提交三份合同原件，證明對如此重要的事實指令，不可能僅在一方的合同上有所體現(xiàn)。雙方之間的證券交易事實和海口營業(yè)部的業(yè)務人員犯貪污罪的事實是兩個完全不同的事實，屬于不同的法律關系。且海口營業(yè)部以書面形式對到期本息予以了確認，雙方依據(jù)人民銀行的規(guī)定將回購款進行了編鏈沖銷，海口營業(yè)部亦未提出異議。現(xiàn)海口營業(yè)部對早已經(jīng)合法沖銷的業(yè)務提起訴訟，沒有法律依據(jù)。

　　本院認為：海口營業(yè)部與武漢營業(yè)部簽訂的三份《有價證券回購交易成交合同》，雖約定了回購時間、金額等內容，并已在武漢證券交易中心成交，但由于其違反了中國人民銀行《信貸資金管理暫行辦法》中關于證券交易必須有足額的實物券的規(guī)定，故原審據(jù)此認定該證券交易回購合同無效是正確的。海口營業(yè)部關于按照武漢營業(yè)部委托將本案所涉款項劃轉給武漢恒豐公司的上訴理由，因未能提供相關證據(jù)證明，且對武漢營業(yè)部提供的三份合同書原件沒有提出異議，故其認為武漢營業(yè)部取得經(jīng)合法編鏈沖銷的款項屬不當?shù)美麤]有事實依據(jù)，本院不予支持。關于海口營業(yè)部認為本案涉嫌刑事犯罪應中止審理的主張，由于其不能提供證據(jù)證明犯罪嫌疑人與本案之間存在利害關系，故其所應承擔的民事責任不能免除。本院《關于中止審理、中止執(zhí)行已編入全國證券回購機構間債務清欠鏈條的證券回購經(jīng)濟糾紛案件的通知》中所列情況，與本案事實沒有相同之處，故不能適用。海口營業(yè)部的上訴理由沒有事實依據(jù)和法律依據(jù)，本院不予支持。原審判決認定事實清楚，適用法律正確，應予維持。本院根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百五十三條第一款第（一）項的規(guī)定，判決如下：

　　駁回上訴，維持原判。

　　二審案件受理費17萬元，由中國銀河證券有限責任公司海口龍華路證券營業(yè)部承擔。

　　本判決為終審判決。

　　審　判　長　　張永平

　　代理審判員　　曹士兵

　　代理審判員　　殷　媛

　　二○○一年四月二十三日

　　書　記　員　　張銳華