北京市海淀區(qū)人民法院

民事判決書

　　（2006）海民初字第7070號(hào)

　　原告陳居禮，男，漢族，1946年11月12日出生，山西省大同市礦務(wù)局退休干部，住北京市昌平區(qū)東小口鎮(zhèn)藍(lán)天園小區(qū)4號(hào)樓5單元401室。

　　委托代理人陳非，男，漢族，1971年12月29日出生，北京燕緯基業(yè)建筑技術(shù)有限公司職員，住北京市昌平區(qū)東小口鎮(zhèn)藍(lán)天園小區(qū)4號(hào)樓5單元401室。

　　被告張占軍，男，漢族，1975年9月9日出生，河北省徐水縣永昌建筑器材廠負(fù)責(zé)人，住河北省徐水縣岳家營村。

　　原告陳居禮訴被告張占軍專利實(shí)施許可及技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案，本院受理后，依法組成合議庭，進(jìn)行了不公開審理。原告陳居禮與委托代理人陳非到庭參加了訴訟，被告張占軍經(jīng)本院依法傳喚未到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

　　原告陳居禮訴稱：2001年8月1日，我與被告就“工具式桿柱”專利實(shí)施許可及相關(guān)技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成一致，隨后訂立了《委托合同書》、《關(guān)于< 技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同書>的過渡合同書》和《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同書》。合同訂立后，我如約履行義務(wù)，但被告僅支付了15萬元技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，尚欠15萬元拒絕支付。此外，其于2001年11月6日、2001年12月9日和2002年1月10日、2002年3月22日先后將我的專利技術(shù)和技術(shù)秘密以設(shè)計(jì)人身份提供給案外人趙艷，向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)了專利，違反了合同中有關(guān)保密和不得向第三方轉(zhuǎn)讓的約定。張占軍的違約行為不僅給我造成損害，還導(dǎo)致我向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)宣告其中三項(xiàng)專利無效，支出費(fèi)用4500元，另有二項(xiàng)因我無力支付宣告無效費(fèi)用而未被受理。請(qǐng)求法院判令：1、解除雙方的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同書》，張占軍停止使用我的技術(shù)；2、張占軍支付未付合同余款違約金30萬元，及因違約向第三方提供我方技術(shù)的違約金60萬元；3、承擔(dān)我因申請(qǐng)專利無效宣告支付的費(fèi)用及違約賠償金9000元。

　　原告陳居禮提交了15份證據(jù)：1、《委托合同書》；2、《關(guān)于<技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同書>的過渡合同書》；3、《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同書》；4、文件收條； 5、專利證書與申請(qǐng)書；6、專利技術(shù)公告文件；7、“速力王”產(chǎn)品簡(jiǎn)介；8、工具式桿柱施工與鑄造工藝圖；9、商標(biāo)設(shè)計(jì)圖；10、聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要；11、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告；12、速力王產(chǎn)品宣傳材料；13、專利無效受理通知；14、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利收費(fèi)收據(jù)；15、專利檢索材料。

　　被告張占軍未進(jìn)行答辯，亦未提交證據(jù)。

　　經(jīng)審理查明：

　　河北省徐水縣永昌建筑器材廠（以下簡(jiǎn)稱永昌建材廠）為個(gè)體工商戶，負(fù)責(zé)人為張占軍。

　　2001年1月4日，陳居禮就“工具式桿柱（建筑用）”申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)專利，2001年7月20日獲得授權(quán)，專利號(hào)ZL　01300689.4.2001年 7月17日，陳居禮向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就“工具式桿柱”提出實(shí)用新型專利申請(qǐng)，2002年7月17日被授予專利權(quán)，專利號(hào)ZL01231473.0.

　　2001年8月，陳居禮與永昌建材廠的張占軍就其擁有的ZL01300689.4外觀設(shè)計(jì)專利和ZL01231473.0專利申請(qǐng)技術(shù)的專利實(shí)施許可以及實(shí)施上述技術(shù)的技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓事宜進(jìn)行協(xié)商。8月1日，甲方陳居禮作為轉(zhuǎn)讓人與乙方永昌建材廠訂立《關(guān)于〈技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同書〉的過渡合同書》（以下簡(jiǎn)稱《過渡合同》），約定：甲方向乙方提交《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同書》樣本第二條中所列的全部技術(shù)資料和實(shí)物樣品，向乙方進(jìn)行技術(shù)交底，協(xié)助乙方選定的廠家進(jìn)行工藝定型，依據(jù)生產(chǎn)工藝要求，對(duì)設(shè)計(jì)做出相應(yīng)的修改；乙方支付給甲方技術(shù)服務(wù)費(fèi)一萬元，做好內(nèi)部組織用兩個(gè)月時(shí)間完成技術(shù)入門。

　　2001年8月4日、8月18日和 9月21日，陳居禮將雙方訂立的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同書》第二條所列相關(guān)材料交付張占軍。

　　2001年8月19日，陳居禮（甲方）與永昌建材廠張占軍（乙方）訂立《聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要》，主要內(nèi)容為：技術(shù)交底和技術(shù)入門的進(jìn)度提前了一個(gè)月；甲方交底工作已基本完成，一周后等模型出來，評(píng)估通過后即全面完成；乙方的產(chǎn)品準(zhǔn)備工作已基本就緒，根據(jù)第三方鑄造廠的生產(chǎn)情況，形成相應(yīng)的生產(chǎn)能力也較有把握。

　　2001年10月1日，陳居禮（甲方）與永昌建材廠（乙方）訂立《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同書》（以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)讓合同》），約定：……第二條：甲方將其擁有的以下成套技術(shù)轉(zhuǎn)讓給乙方供乙方通過生產(chǎn)、銷售實(shí)現(xiàn)盈利目的：1、專利實(shí)施許可，專利號(hào)ZL01300689.4，專利名稱工具式桿柱，專利人陳居禮；2、已經(jīng)公開的技術(shù)秘密：（1）01231473.0號(hào)專利申請(qǐng)受理通知書；（2）工具式桿柱專利請(qǐng)求書；（3）說明書摘要；（4）摘要附圖；（5）權(quán)利要求書；（6）說明書；（7）說明書附圖；3、技術(shù)秘密：燕尾式鋼管腳手架的制造使用技術(shù)：（1）燕尾榫節(jié)點(diǎn)圖；（2）燕尾槽盤圖；（3）燕尾銷頭圖；（4）立柱大樣圖；（5）組合柱高選用表；（6）體現(xiàn)該技術(shù)基本工作原理的實(shí)物模型；4、技術(shù)秘密：五桿定位法：（1）橫桿大樣圖；（2）橫桿設(shè)計(jì)選用表 <一>；（3）橫桿設(shè)計(jì)選用表 <二>； 5、技術(shù)秘密：槽式定位器：（1）柱頭組裝圖；（2）不等邊矩形柱帽大樣圖；（3）套管式柱挑大樣圖；（4）槽桿大樣圖；（5）環(huán)式定位器大樣圖；（6）槽式定位柱頭的實(shí)物樣品；以上技術(shù)資料和實(shí)物樣品，甲方已在技術(shù)入門時(shí)做了簽收。第三條：技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)人民幣30萬元整，稅費(fèi)由乙方價(jià)外另付。合同生效后乙方付給甲方15萬元，其余 15萬元乙方根據(jù)情況分期支付，十二個(gè)月內(nèi)付清。第四條：……6、乙方無權(quán)對(duì)該專利技術(shù)和技術(shù)秘密向第三方提供或轉(zhuǎn)讓，也不能通過聯(lián)營、改組或其它方式變相地提供或轉(zhuǎn)讓。……第五條：當(dāng)出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，視為合同違約：1、合同中的某一方違法侵權(quán)或違約侵權(quán)，給對(duì)方造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)；2、甲方不履行第二條義務(wù)或乙方不履行第三條義務(wù)時(shí)；……5、乙方違反本合同第四條中第3、4、5、6款之約定時(shí)。當(dāng)某一方違約時(shí)，履約方可選擇以下數(shù)額之一向?qū)Ψ竭M(jìn)行索賠。違約方負(fù)有不可推辭的賠償義務(wù)：1、違約金額或違約所得的兩倍；2、給履約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。合同自簽章之日起生效。

　　2001年10月15日，國家建筑工程質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心出具國建質(zhì)檢（扣）字（2001）第080KJ號(hào)檢驗(yàn)報(bào)告，產(chǎn)品名稱為燕尾式鋼管腳手架；委托單位、生產(chǎn)單位均為永昌建材廠；委托人張占軍；檢驗(yàn)類別為委托檢驗(yàn)；檢驗(yàn)項(xiàng)目為燕尾銷焊接強(qiáng)度、燕尾槽焊接強(qiáng)度檢驗(yàn)；檢驗(yàn)儀器為WE－30型液壓式萬能材料試驗(yàn)機(jī)；檢驗(yàn)依據(jù)根據(jù)委托單位要求參照陜DB61－P96.066－90標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)；檢驗(yàn)結(jié)論為燕尾銷焊接強(qiáng)度、燕尾槽焊接強(qiáng)度均符合檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)要求。

　　陳居禮認(rèn)可張占軍已向其支付1萬元技術(shù)入門費(fèi)和15萬元技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

　　ZL01231473.0號(hào)工具式桿柱實(shí)用新型專利的權(quán)利要求書載明：一種既能搭設(shè)腳手架也能用于混凝土模板自動(dòng)控制垂直支撐的工具裝置，其特征在于它包括：燕尾式鋼管腳手架。燕尾式鋼管腳手架是由帶燕尾槽和燕尾銷的管件組成燕尾榫后搭設(shè)而成的、燕尾槽的各個(gè)內(nèi)表面和燕尾銷的各個(gè)外表面可做成對(duì)應(yīng)的斜面，當(dāng)組成燕尾榫后在重力荷載或水平荷載的作用下對(duì)應(yīng)斜面之間產(chǎn)生嚙合力，嚙合力隨著安裝時(shí)的錘擊力和垂直荷載的增加而增加。在嚙合力的作用下每組單獨(dú)的燕尾榫均可形成獨(dú)立的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，從而得到可靠的整體穩(wěn)定性。可以將燕尾槽連接在橫桿上，燕尾銷連接在立柱上，也可以將燕尾銷連接在橫桿上，燕尾槽連接在立柱上。向重力方向敲擊橫桿頭，可將燕尾榫實(shí)現(xiàn)裝緊；向反重力方向敲擊打橫桿頭可將燕尾榫拆開。在有反重力荷載作用下使用該裝置時(shí)，可設(shè)鎖閉銷，鎖閉銷的作用是防止燕尾榫松動(dòng)。該專利的說明書附圖2和5、8、10均為實(shí)施例示意圖。

　　案外人趙艷于2001年11月15日、2001年12月9日、2001年12月29日、2002年1月10日和2002年3月22日分別向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出“鋼管腳手架的扣接件”、“腳手架扣接件”、“套卡式腳手架扣接件”、“腳手架的伸縮桿”、“腳手架的扣接件”五項(xiàng)實(shí)用新型專利申請(qǐng)，后均被授予專利權(quán)，專利號(hào)分別為01269672.2、01276695.X、01278582.2、02200291.X、02208452.5，其中第1至4項(xiàng)于 2002年11月6日被授予專利，第五項(xiàng)于2003年2月26日被授予專利。五項(xiàng)專利的發(fā)明（設(shè)計(jì)）人均注明為張占軍，專利權(quán)人均為趙艷。

　　將趙艷的五項(xiàng)專利技術(shù)文檔與專利實(shí)施許可中的“工具式桿柱”專利相比，其中四項(xiàng)關(guān)于扣接件的專利文檔載明的技術(shù)特征與“工具式桿柱”第2項(xiàng)技術(shù)特征存在相同部分，如將燕尾榫的左右位置調(diào)換，將“工具式桿柱”中的節(jié)點(diǎn)、燕尾稱為“扣接件”、“梯形的凸榫”：“腳手架扣接件”和“套卡式腳手架扣接件”分別將 “工具式桿柱”中燕尾式結(jié)構(gòu)的直面受力面改為弧面受力面和直角式受力面，其說明書附圖與“工具式桿柱”說明書附圖圖5近似。“腳手架的伸縮桿”采用了“工具式桿柱”定位調(diào)長的技術(shù)特征，同樣使用了套管、楔形定位方式、止滑器及可調(diào)長方式。但趙艷的五項(xiàng)專利中未包含有陳居禮提供的技術(shù)秘密部分。

　　2004年4月29日，陳居禮對(duì)01269672.2、01276695.X、02208452.5三項(xiàng)專利提出無效宣告請(qǐng)求，后均被國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局予以駁回。

　　以上事實(shí)，有陳居禮提交的《過渡合同》、《轉(zhuǎn)讓合同》、收條、陳居禮的專利證書與申請(qǐng)書、專利技術(shù)公告文件、工具式桿柱施工與鑄造工藝圖、聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告、專利檢索材料、專利無效受理通知、徐水縣工商行政管理局《個(gè)體工商戶經(jīng)濟(jì)戶卡管理卡》及本院的庭審筆錄在案佐證。

　　本院認(rèn)為：

　　永昌建材廠作為個(gè)體工商戶，其相關(guān)權(quán)利義務(wù)應(yīng)由負(fù)責(zé)人張占軍享有和承擔(dān)。陳居禮與張占軍應(yīng)當(dāng)按照雙方訂立的專利實(shí)施許可及技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的約定履行義務(wù)。

　　2001年8月19日的《聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要》表明，雙方的技術(shù)交底和技術(shù)入門的進(jìn)度提前，陳居禮的交底工作已基本完成；結(jié)合2001年8月至9月間的三張收條，以及《轉(zhuǎn)讓合同》第二條中“以上技術(shù)資料和實(shí)物樣品，甲方已在技術(shù)入門時(shí)做了簽收”等內(nèi)容，證明陳居禮已履行了轉(zhuǎn)讓方交付相關(guān)技術(shù)資料和實(shí)物的義務(wù)。同時(shí)，國家建筑工程質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心出具的檢驗(yàn)報(bào)告亦說明陳居禮所提供的燕尾式鋼管腳手架已能夠由永昌建材廠實(shí)際生產(chǎn)，其燕尾銷、燕尾槽的焊接強(qiáng)度已達(dá)到張占軍所要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。因此，可以認(rèn)定陳居禮已完全履行了技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中轉(zhuǎn)讓方有關(guān)技術(shù)的交付義務(wù)，且質(zhì)量符合合同要求。

　　根據(jù)轉(zhuǎn)讓合同第三條和第四條第6項(xiàng)，張占軍負(fù)有支付技術(shù)服務(wù)費(fèi)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，且不得將陳居禮所提供的專利技術(shù)和技術(shù)秘密向第三方提供或轉(zhuǎn)讓的義務(wù)。現(xiàn)除1 萬元技術(shù)服務(wù)費(fèi)和15萬元技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)由陳居禮認(rèn)可已經(jīng)支付外，無任何證據(jù)表明張占軍已將余款15萬元支付完畢，故應(yīng)認(rèn)定其未按合同履行支付義務(wù)，構(gòu)成違約。

　　但對(duì)于張占軍違約向第三方提供專利技術(shù)和技術(shù)秘密之說，根據(jù)本案證據(jù)，尚不足以認(rèn)定。首先，發(fā)明（設(shè)計(jì)）人為張占軍、趙艷為申請(qǐng)人的五項(xiàng)專利技術(shù)方案中，僅有部分權(quán)利要求與陳居禮的“工具式桿柱”專利中的部分技術(shù)特征有關(guān)，而且合同規(guī)定雙方都有在原技術(shù)基礎(chǔ)上改進(jìn)的權(quán)利，因此不能認(rèn)定該五項(xiàng)專利技術(shù)就是陳居禮提供給張占軍的專利技術(shù)；另外，陳居禮指控的行為僅涉及技術(shù)文檔，并無證據(jù)證明已有第三方從張占軍處獲得陳居禮提供的專利并予以實(shí)施；而陳居禮提供給張占軍的技術(shù)秘密，既未包含在趙艷的五項(xiàng)專利中，亦無證據(jù)表明張占軍提供給第三方。故對(duì)陳居禮因張占軍向第三方提供專利技術(shù)和技術(shù)秘密而要求其承擔(dān)違約責(zé)任的主張，本院不予支持。

　　對(duì)于張占軍的違約行為，陳居禮有權(quán)要求繼續(xù)履行合同并由張占軍承擔(dān)違約責(zé)任，亦有權(quán)以違約為由要求解除合同并由張占軍承擔(dān)違約責(zé)任。張占軍在履行期限屆滿至今三年多的時(shí)間內(nèi)始終拒絕支付合同余款，且經(jīng)本院合法傳喚拒不到庭參與糾紛解決，已明顯失去繼續(xù)履行合同的誠意，致使陳居禮通過合同獲得相應(yīng)費(fèi)用的目的無法實(shí)現(xiàn)，故對(duì)陳居禮要求解除合同的請(qǐng)求，本院予以支持。張占軍應(yīng)當(dāng)立即停止使用陳居禮提供的技術(shù)并對(duì)相關(guān)技術(shù)秘密繼續(xù)承擔(dān)保密義務(wù)。合同解除并不影響違約責(zé)任的承擔(dān)，依雙方合同第五條第二款，陳居禮有權(quán)選擇以“違約金額或違約所得的兩倍”要求張占軍支付違約金，該約定并未超出必要的限度，應(yīng)為有效約定。對(duì)張占軍未付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)余款15萬元，可視為違約金額，故張占軍所應(yīng)支付的違約金應(yīng)為30萬元。

　　對(duì)于陳居禮要求張占軍支付申請(qǐng)專利無效費(fèi)用及違約金9000元的主張，因其所持違約主張未能支持，故對(duì)此訴訟請(qǐng)求，應(yīng)予駁回。

　　綜上，依據(jù)《中華人民共和國合同法》第九十二條、第九十四條第（四）項(xiàng)、第三百五十二條，《中華人民共和國民事訴訟法》第一百三十條，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第四十六條之規(guī)定，本院判決如下：

　　一、原告陳居禮與被告張占軍訂立的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同書》予以解除，被告張占軍不得再行使用或向第三人提供《技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同書》第二條所列專利及技術(shù)秘密；

　　二、本判決生效之日起十日內(nèi)，被告張占軍支付原告陳居禮違約金三十萬元；

　　三、駁回原告陳居禮的其他訴訟請(qǐng)求。

　　案件受理費(fèi)一萬四千一百元（原告預(yù)交），由被告張占軍負(fù)擔(dān)，于本判決生效之日起七日內(nèi)交納。

　　如不服本判決，可于判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，于上訴期滿之日起七日內(nèi)交納上訴案件受理費(fèi)（與一審?fù)~），上訴于北京市第一中級(jí)人民法院。

　　審　判　長　　馬秀榮

　　審 判 員　　石必勝

　　人民陪審員　　李玉梅

　　二OO六年六月十五日

　　書　記　員　　楊德嘉